新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第四章思維導(dǎo)圖
《2020年度基金從業(yè)人員資格考試公告（第1號）》中獲悉，科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。
辣~么~厚~，看不下去腫么辦？不過，有了思維導(dǎo)圖，就像有了地圖一樣，學(xué)習(xí)就不會迷路啦！
| 第一章 | 第二章 | 第三章 | 第四章 | 第五章 |
| 第十六章 | 第二十章 | 第二十一章 | 第二十二章 | 第二十三章 |
| 第二十四章 | 第二十五章 | 第二十六章 | —— | —— |
以下是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第四章思維導(dǎo)圖：
下面是幾道題目檢驗一下是否理清了這張地圖，建議大家看完問題先作答、再查看答案哦！
【單選題】
基金監(jiān)管的特征不包括（?。?。
A.全面性
B.廣泛性
C.連續(xù)性
D.獨立型
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查基金監(jiān)管的特征。行政監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性；監(jiān)管對象具有廣泛性；監(jiān)管時間具有連續(xù)性；監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性；監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性。參見教材（上冊）P113-114。【單選題】
下列監(jiān)管方式中，不屬于廣義監(jiān)管方式的是（?。?/p>
A.對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊
B.對基金投資人行為的監(jiān)管
C.對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
D.檢查后對存在問題的基金機(jī)構(gòu)的處置
查看答案解析
【答案】
B【解析】
本題考查基金監(jiān)管體系。廣義的監(jiān)管方式包括對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊、對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機(jī)構(gòu)的各種行政處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。參見教材（上冊）P114。【單選題】
下列選項中，基金監(jiān)管的原則不包括（ ）。
A.依法監(jiān)管原則
B.審慎監(jiān)管原則
C.高效監(jiān)管原則
D.充分信息披露風(fēng)險提示原則
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查基金監(jiān)管的基本原則?；鸨O(jiān)管的基本原則包括以下幾個方面：（1）保護(hù)投資人利益原則；（2）適度監(jiān)管原則；（3）高效監(jiān)管原則；（4）依法監(jiān)管原則；（5）審慎監(jiān)管原則；（6）公開、公平、公正監(jiān)管原則。參見教材（上冊）P116-118。為了讓廣大考生吃透知識點，網(wǎng)校老師將復(fù)雜問題生活化、案例化等通俗易懂的方式進(jìn)行講解，還圈出了高頻考點并進(jìn)行了詳細(xì)解析，助力各位考生在2020年順利備考基金從業(yè)！
本文是正保會計網(wǎng)校原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請注明來自正保會計網(wǎng)校！
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
