基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)文化

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)！　　

合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。如果基金管理公司各部門(mén)員工都嚴(yán)格遵守高標(biāo)準(zhǔn)的道德行為準(zhǔn)則，那么合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理是最為有效的。

基金管理人是典型的風(fēng)險(xiǎn)管理型企業(yè)，其風(fēng)險(xiǎn)管理特性決定了基金的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終與風(fēng)險(xiǎn)為伴，其經(jīng)營(yíng)過(guò)程就是管理風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。這就要求基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和方法，而且在公司內(nèi)部要形成濃厚的合規(guī)文化，做到人人合規(guī)。

所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠(chéng)信正直的個(gè)人品行以及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制，形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)任的氛圍，進(jìn)而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。

基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)在現(xiàn)行體制下需要管理層親自參與和重視，董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)采取一系列措施，推進(jìn)基金管理人的組織文化建設(shè)，促使所有員工包括高層管理人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)都能遵守法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)?；鸸芾砣嗽诮M建內(nèi)部的合規(guī)部門(mén)時(shí)，應(yīng)遵循合規(guī)原則，而合規(guī)部門(mén)則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門(mén)推進(jìn)以職業(yè)操守為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。同時(shí)，公司通過(guò)各種文化活動(dòng)，來(lái)形成員工自覺(jué)合規(guī)的文化環(huán)境。

基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，還應(yīng)在以下四個(gè)方面努力：

一、管理層提高重視

公司領(lǐng)導(dǎo)是各項(xiàng)合規(guī)管理制度的制定者和傳達(dá)者，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性，應(yīng)將合規(guī)文化建設(shè)同經(jīng)營(yíng)效益一齊抓，不能存在認(rèn)識(shí)上的偏差，重業(yè)務(wù)拓展，輕合規(guī)經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，經(jīng)理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)”的思想理念，將“誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)”理念貫穿于為客戶(hù)服務(wù)的全過(guò)程，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動(dòng)，把合規(guī)行動(dòng)升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價(jià)值，推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)持之以恒，與時(shí)俱進(jìn)。

二、加強(qiáng)各部門(mén)間交流互動(dòng)

加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門(mén)之間的信息交流和良好的互動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)資源共享。雖然合規(guī)管理部門(mén)在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，但并不是說(shuō)與其他部門(mén)之間保持絕對(duì)的孤立。應(yīng)相互配合，達(dá)成信息的共享機(jī)制。業(yè)務(wù)部門(mén)作為防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線(xiàn)，應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門(mén)的支持和幫助，并向其提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息。合規(guī)部門(mén)要根據(jù)自己所獲得的和各部門(mén)所提供的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，用科學(xué)的手段分析評(píng)估后，向業(yè)務(wù)部門(mén)提供建設(shè)性意見(jiàn)。

三、有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制

將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績(jī)效工作和高管人員競(jìng)聘考核相結(jié)合。真正落實(shí)執(zhí)行考核獎(jiǎng)懲政策，讓全體員工對(duì)合規(guī)考核處罰措施心生畏懼，進(jìn)而自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，按規(guī)矩辦事。

四、積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務(wù)中，做到全員參與，各負(fù)其責(zé)。保持“時(shí)時(shí)刻刻學(xué)合規(guī)，事事處處講合規(guī)”，真正使合規(guī)文化無(wú)時(shí)不在，逐步形成具備特色的合規(guī)團(tuán)隊(duì)文化。

基金管理人可以通過(guò)完善公司治理來(lái)促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。公司治理應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化制衡機(jī)制，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事、經(jīng)理層、督察長(zhǎng)的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。上述組織機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點(diǎn)建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧的合規(guī)文化。

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