基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金職業(yè)道德教育的途徑

基金職業(yè)道德教育的途徑

基金職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，主要有以下幾種：

一、崗前職業(yè)道德教育

崗前教育，是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前，對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德的教育。崗前教育主要是通過職業(yè)資格考試來督促完成的。其中，基金職業(yè)道德教育需要完成三個方面目標：

1.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容；

2.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險；

3.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念。

崗前教育，可以使得基金從業(yè)人員在上崗之前就熟悉職業(yè)道德的要求，為其就職以后愛崗敬業(yè)、秉持正確的職業(yè)價值觀而從事職業(yè)活動奠定良好的基礎。

二、崗位職業(yè)道德教育

崗位教育，是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進行的業(yè)務能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過在職培訓的方式來完成。

基金機構應當重視崗位職業(yè)道德教育，通過采取各種各樣的教育形式，不斷提升從業(yè)人員的職業(yè)道德素質(zhì)，保證繼續(xù)教育的實效性。同時，在機構內(nèi)應當營造嚴格遵守職業(yè)道德的文化氛圍，并建立有效的職業(yè)道德建設機制，把職業(yè)道德與工作實踐結合起來，以職業(yè)道德建設促進機構業(yè)務質(zhì)量和數(shù)量的提升。例如：采用豐富多彩的方式宣傳職業(yè)道德；設立職業(yè)道德表彰制度，樹立遵守職業(yè)道德模范典型；建立職業(yè)道德與評聘制度相結合的機制，等等。

三、基金業(yè)協(xié)會的自律

基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織，是聯(lián)系政府監(jiān)管機構與會員的紐帶。如果說政府監(jiān)管機構是在法律法規(guī)的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管，那么，基金業(yè)協(xié)會就應該更側重在職業(yè)道德的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。因此，從監(jiān)管職責分工的角度來看，基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德建設方面應該發(fā)揮更為重要的作用。

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中是否遵循職業(yè)道德，直接涉及投資者和基金機構的利益，也涉及整個基金行業(yè)的社會形象，而基金行業(yè)形象又會對基金行業(yè)的存在和發(fā)展產(chǎn)生長遠的影響。因此，無論是從基金機構的整體和長遠利益出發(fā)，還是從基金行業(yè)健康發(fā)展的角度考慮，基金業(yè)協(xié)會都應該在基金職業(yè)道德建設方面有所作為。

基金職業(yè)道德不同于基金監(jiān)管法律法規(guī)，其實施主要依賴于基金從業(yè)人員的自律。因此，基金職業(yè)道德教育就顯得尤為重要，是基金職業(yè)道德得以實施的重要保障?；饦I(yè)協(xié)會應當采取切實有效的措施，加強基金職業(yè)道德教育。一方面要制定完備的基金職業(yè)道德規(guī)范，宣傳并組織基金從業(yè)人員學習和領會職業(yè)道德規(guī)范；另一方面，還應建立必要的職業(yè)道德獎懲機制，促進和保證基金職業(yè)道德的實施。例如，建立專門的職業(yè)道德檢查和獎懲機構，建立基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案等。

四、樹立基金職業(yè)道德典型

基金職業(yè)道德教育要與基金市場以及基金實踐活動的環(huán)境結合起來，既要有正面事例的引導，也要有反面案例的警示，堅持宣傳正面典型與剖析反面典型相結合。通過對違反基金職業(yè)道德行為和違反基金法律行為典型案例的展示和分析，警示基金從業(yè)人員增強法律意識和職業(yè)道德觀念，嚴格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范，做到自重、自治、自警和自律。

五、社會各界持續(xù)監(jiān)督

基金職業(yè)道德教育是基金職業(yè)道德建設的一個重要方面?；鹇殬I(yè)道德建設，是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及基金行業(yè)各相關主體的利益，也關系到社會公共利益。因此，社會各界應當齊抓共管，共同抓好基金職業(yè)道德教育工作。社會各界的監(jiān)督，不僅是對基金職業(yè)道德教育成果的檢驗環(huán)節(jié)，監(jiān)督本身也是教育的有效組成部分。

基金市場投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者，對于基金職業(yè)道德有著切身的感受，因此，投資者實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。要使投資者監(jiān)督真正發(fā)揮教育作用，需要基金行業(yè)自律組織和各個基金機構為投資者的監(jiān)督意見設置一個順達的通道，并對投資者的監(jiān)督和舉報行為給予激勵。

各種新聞媒體、網(wǎng)站也可以在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮積極作用。其作用一方面是對基金職業(yè)道德的宣傳，另一方面是對基金職業(yè)道德實施情況的輿論監(jiān)督。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預約考試，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)。祝您夢想成真！

點擊進入論壇查看>>

基金從業(yè)直達秘籍>>