2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：審慎監(jiān)管原則

來源: 正保會計網校編輯： 2017/01/11 14:43:21　字體：大小

2017年基金從業(yè)資格考試已經拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè)，正保會計網校為大家整理了《基金法律法規(guī)》基金監(jiān)管原則的相關知識點，預祝大家順利通過考試！

知識點：基金監(jiān)管中審慎監(jiān)管原則

1.審慎監(jiān)管，也稱“結構性的早期干預和解決方案”，其精髓在于金融監(jiān)管機構要盡可能趕在金融機構完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構股東之外的其他人不受損失。審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則，旨在通過償付能力監(jiān)管和風險防控制度體系，維護投資人或者存款人對金融機構和金融市場的信心。

2.基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則，是指基金監(jiān)管機構在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重基金機構的償付能力和風險防控，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產安全，切實保護投資者合法權益。

3.審慎監(jiān)管原則貫穿于基金市場準入和持續(xù)監(jiān)管的全過程，體現為基金監(jiān)管機構對基金機構內部治理結構、內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度以及資本充足率、資產流動性等方面的監(jiān)管規(guī)制。

相關推薦：

2017年基金從業(yè)考試報名條件有哪些？

2017年基金從業(yè)考試安排一覽表

2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試大綱

上一篇：2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點：...

下一篇：2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金...