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2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理意義
2017年基金從業(yè)資格考試已經拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè)，正保會計網校為大家整理了《基金法律法規(guī)》合規(guī)管理的相關知識點，預祝大家順利通過考試，成為一名優(yōu)質金融精英！
知識點：合規(guī)管理的意義
1.從基金管理人的運作流程看，基金的設立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為，會帶來風險損失和名譽損害，加強基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實意義。
2.合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用，還應確保合規(guī)獨立性的存在。合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應當獨立于基金管理人的業(yè)務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關鍵性原則。
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