基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：封閉基金上市與交易

2017年基金從業(yè)考試備考已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，基礎(chǔ)備考階段是整個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程中對(duì)知識(shí)點(diǎn)掌握的重要階段，跟小編一起來(lái)學(xué)習(xí)基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第十六章知識(shí)點(diǎn)：封閉式基金的上市與交易吧！

知識(shí)點(diǎn)：封閉式基金的上市與交易

（一）上市交易條件

封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定；

（2）基金合同期限為5年以上；

（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；

（4）基金份額持有人不少于1000人；

（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

（二）交易賬戶(hù)的開(kāi)立

投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立滬、深證券賬戶(hù)或滬、深基金賬戶(hù)及資金賬戶(hù)。

基金賬戶(hù)只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。

個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。辦理資金賬戶(hù)需持本人身份證和已經(jīng)辦理的股票賬戶(hù)卡或基金賬戶(hù)卡，到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理。每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金賬戶(hù)，已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)。每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)資金賬戶(hù)，并只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶(hù)或基金賬戶(hù)。

（三）交易規(guī)則

封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，不能按基金凈值買(mǎi)賣(mài)，投資者可委托券商（證券公司）在證券交易所按市價(jià)（二級(jí)市場(chǎng)）買(mǎi)賣(mài)，直到到期日。

封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天9：30－11：30；13：00－15：00。

封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。

封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份。

目前，滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%（基金上市首日除外）。同時(shí)，我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T＋0日，資金交割是在T＋1日完成。

（四）交易費(fèi)用

按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定），起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。該項(xiàng)費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

（五）折（溢）價(jià)率

投資者常常使用折（溢）價(jià)率反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為：

折（溢）價(jià)率＝（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格－基金份額凈值）/基金份額凈值×100%＝（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值－1）×100%

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