新從業(yè)人員管理平臺使用常見問題解答

新從業(yè)人員管理平臺使用常見問題解答

一、資格管理員信息維護(hù)

（一）機(jī)構(gòu)資格管理員的用戶名和密碼如何獲得？

答：機(jī)構(gòu)申請賬號通過審核后，人員系統(tǒng)將自動開通機(jī)構(gòu)資格管理員賬號，并根據(jù)預(yù)留聯(lián)系方式進(jìn)行短信和郵件告知用戶名和密碼。資格管理員首次登錄系統(tǒng)后，需修改密碼，并進(jìn)行資格管理員信息維護(hù)且上傳機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字蓋章的授權(quán)承諾函。

（二）請問機(jī)構(gòu)總部資格管理員基本信息修改對附件的上傳有何要求？

答：對于機(jī)構(gòu)總部的資格管理員，修改姓名、證件號、證件類型需要上傳《機(jī)構(gòu)授權(quán)承諾函》至協(xié)會審核。修改其他信息項(xiàng)無需上傳。

（三）請問除總部外的資格管理員如何維護(hù)基本信息？

答：如需要獨(dú)立管理的部門及分支機(jī)構(gòu)資格管理員修改姓名、證件號、證件類型由上級機(jī)構(gòu)資格管理員進(jìn)行審核，無需上傳《機(jī)構(gòu)授權(quán)承諾函》。

二、下級機(jī)構(gòu)（部門）賬戶管理

（一）上級機(jī)構(gòu)如何對下級機(jī)構(gòu)進(jìn)行賬號開設(shè)？

答：分支機(jī)構(gòu)一般是指銀行的分行、支行、網(wǎng)點(diǎn)等。部門是指機(jī)構(gòu)內(nèi)具體的組成成分，如果部門及分支機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行獨(dú)立管理，則機(jī)構(gòu)需指定一名資格管理員進(jìn)行管理，并且需要填寫部門及分支機(jī)構(gòu)資格管理員的基本信息。

（二）部門及分支機(jī)構(gòu)新增以后如果進(jìn)行修改、刪除？

答： 機(jī)構(gòu)管理員新增完部門以后，可以在部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置中進(jìn)行修改和刪除新增的部門及分支機(jī)構(gòu)。

注：如果部門及下級分支機(jī)構(gòu)內(nèi)有從業(yè)人員，則無法刪除，需要將部門內(nèi)的員工離職或者刪除后，確保部門及分支機(jī)構(gòu)內(nèi)無從業(yè)人員即可刪除。

（三）如果需要獨(dú)立管理的部門及分支機(jī)構(gòu)的資格管理員信息發(fā)生變化，上級機(jī)構(gòu)如何修改下級機(jī)構(gòu)資格管理員的信息？

答：如果新增的部門及分支機(jī)構(gòu)管理員需要修改相關(guān)信息時(shí)，由上級資格管理員直接在部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置一欄中找到需要修改的部門及分支機(jī)構(gòu)名稱點(diǎn)擊編輯直接進(jìn)行修改即可。

（四）上級機(jī)構(gòu)管理員如何重置分支機(jī)構(gòu)賬號密碼？

答：上級機(jī)構(gòu)管理員登入系統(tǒng)→點(diǎn)擊系統(tǒng)管理→找到索要重置密碼的分支機(jī)構(gòu)→點(diǎn)擊【重置密碼】即可。此時(shí)系統(tǒng)會自動給分支機(jī)構(gòu)資格管理員填寫的郵箱發(fā)送重置后的密碼。

（五）新增部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置選項(xiàng)中的分公司和部門有什么區(qū)別？

答：部門是指機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)置的組成部門，分公司是指機(jī)構(gòu)設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)。

（六）如何理解是否具備獨(dú)立管理從業(yè)人員？

答：具備獨(dú)立管理能力不同于具備獨(dú)立法人資格，具備獨(dú)立管理能力是上下級為同一個(gè)法人資格而不是單獨(dú)具有法人資格的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。只要是選擇獨(dú)立管理從業(yè)人員中【是】這個(gè)選項(xiàng)的，上級機(jī)構(gòu)需要單獨(dú)選擇一名分分支機(jī)構(gòu)或者部門的機(jī)構(gòu)管理員去管理，同時(shí)需要填寫分支機(jī)構(gòu)或者部門管理員的基本信息。

（七）分支機(jī)構(gòu)的管理員也需要上傳上傳資格管理員承諾函嗎？

答：獨(dú)立管理的部門及分支機(jī)構(gòu)資格管理員不需要上傳資格管理員承諾函，部門及分支機(jī)構(gòu)資格管理員均由上級資格管理員統(tǒng)一安排管理審核。

（八）上級機(jī)構(gòu)管理員如何查看分支機(jī)構(gòu)資格管理員信息？

答：機(jī)構(gòu)獲得賬號后登入系統(tǒng)點(diǎn)擊系統(tǒng)管理中的部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置，此時(shí)管理員可以查看自己開設(shè)部門及分支機(jī)構(gòu)，同時(shí)也可以對分支機(jī)構(gòu)及部門信息進(jìn)行修改，密碼重置等相關(guān)操作。

三、個(gè)人賬戶管理

（一）資格管理員如何給個(gè)人開通個(gè)人賬戶？

答：首先資格管理員需要新增一個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)的部門，且該部門為非獨(dú)立管理的部門。然后進(jìn)入從業(yè)人員管理頁面對個(gè)人賬號進(jìn)行開通。新增個(gè)人賬號時(shí)需要輸入個(gè)人的基本信息和業(yè)務(wù)類型，新增完成后，個(gè)人賬戶的登入賬號和初始密碼將發(fā)送至填寫的該人員郵箱。

（二）資格管理員能否批量開通個(gè)人賬戶？

答：機(jī)構(gòu)資格管理員可以通過兩種方式為員工開通個(gè)人賬戶，逐一系統(tǒng)內(nèi)開設(shè)或通過模板進(jìn)行批量導(dǎo)入。開通個(gè)人賬戶前，資格管理員應(yīng)先完成本級機(jī)構(gòu)部門的設(shè)置。在從業(yè)人員管理頁面進(jìn)行模板下載（Excel），線下填報(bào)人員相關(guān)信息，上傳模板批量開通賬戶。

（三）開通個(gè)人賬戶時(shí)個(gè)人信息填寫錯誤如何進(jìn)行修改、刪除？

答：本級機(jī)構(gòu)資格管理員可以在從業(yè)人員管理頁面查詢到該人員個(gè)人賬戶，點(diǎn)擊編輯修改該人員的從業(yè)崗位，機(jī)構(gòu)及部門名稱和業(yè)務(wù)類型。如出現(xiàn)其他錯誤可以由資格管理員退回其注冊申請后直接在從業(yè)人員管理頁面，對該人員賬戶進(jìn)行刪除，并重新根據(jù)正確個(gè)人信息開通新個(gè)人賬戶。

注：機(jī)構(gòu)管理員可刪除“待提交”和“待補(bǔ)正”狀態(tài)的從業(yè)人員賬號信息。如果該從業(yè)人員已經(jīng)完成從業(yè)資格注冊此時(shí)無法刪除賬號，只能進(jìn)行離職操作。

四、資格注冊管理

（一）個(gè)人如何進(jìn)行資格注冊？

答：機(jī)構(gòu)資格管理員為員工開通個(gè)人賬號后，可由個(gè)人登錄系統(tǒng)進(jìn)行資格注冊申請。員工應(yīng)根據(jù)自身從事業(yè)務(wù)以及通過考試科目的不同，選擇注冊“基金從業(yè)資格”、“基金銷售業(yè)務(wù)資格”或“無資格”。個(gè)人資格注冊申請?zhí)峤缓螅瑢⒂蓹C(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，并進(jìn)行內(nèi)部、外部公示。

（二）個(gè)人注冊登記流程中，基本信息填報(bào)頁面為何無法提交？

答：1、首先可能是由于頁面上某信息項(xiàng)填寫有誤，系統(tǒng)會用粗紅框標(biāo)識出，如少填漏填、號碼格式錯誤、教育或工作經(jīng)歷時(shí)間不連續(xù)等。

注意：特別是在出生地，家庭住址，工作地址。需要把所有的空白都填寫完整，如有空白則系統(tǒng)自動判斷無法提交。

2、其次可能是上傳附件的格式不對具體格式要求如下（如 PDF、word、excel、rar、txt、jpg、jpeg、zip 文件格式，單次上傳附件總體大小最大不超過 10M）。

3、目前系統(tǒng)推薦使用 Chrome 瀏覽器進(jìn)行操作，對于其他常見的瀏覽器如 IE，由于不同版本之間存在差異，所以暫不推薦使用其他瀏覽器進(jìn)行操作。

4、目前您所處的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境有問題，建議您更換網(wǎng)絡(luò)環(huán)境再做嘗試。

（三）個(gè)人在進(jìn)行資格注冊填報(bào)的過程中是否可以放棄？

答：可以，個(gè)人在進(jìn)行資格注冊填報(bào)的過程中，如果不想繼續(xù)填報(bào)可以選擇放棄填報(bào)即可，此時(shí)可進(jìn)行個(gè)人重新注冊。

（四）如何理解照片比對未通過轉(zhuǎn)人工審核？

答：如上傳的個(gè)人證件照與考試照片經(jīng)系統(tǒng)比對存在較大差異，注冊申請?zhí)峤恢羺f(xié)會時(shí)將自動轉(zhuǎn)由協(xié)會工作人員人工校核。

（五）個(gè)人進(jìn)行從業(yè)資格注冊時(shí)工作經(jīng)歷教育經(jīng)歷是否可以交叉，在職教育是否認(rèn)可？

答：首先人員在進(jìn)行從業(yè)注冊時(shí)教育經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以進(jìn)行交叉，個(gè)人注冊時(shí)填寫的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)真實(shí)完整。學(xué)習(xí)與工作經(jīng)歷間隔不超 3 個(gè)月如有中斷也要按實(shí)際情況填寫，例如復(fù)習(xí)考研，準(zhǔn)備出國，找工作，待業(yè)，在家休息等，國外學(xué)歷需進(jìn)行教育部留學(xué)中心認(rèn)證，學(xué)位證號填寫認(rèn)證號碼，例如教留服認(rèn)美【2018】。

（六）員工已通過從業(yè)資格考試，在人員注冊時(shí)系統(tǒng)考試數(shù)據(jù)庫中無法顯示其考試成績？

答：應(yīng)核實(shí)員工參加考試使用的證件類型和證件號碼與系統(tǒng)填報(bào)的是否一致。如有證件更新、或證件類型不符的情況，可在系統(tǒng)中上傳相關(guān)證明資料（考試成績合格證、原證件、現(xiàn)證件等）。

如需更改考試相關(guān)身份信息，請聯(lián)系考試客服中心并提交相關(guān)變更流程。

五、個(gè)人信息變更

（一）個(gè)人如何進(jìn)行信息變更？

答：個(gè)人在完成從業(yè)資格注冊流程后，如信息需要發(fā)送變更，則需要個(gè)人登入賬號進(jìn)行個(gè)人信息變更，其中個(gè)人基本信息修改包括電子郵箱、手機(jī)號碼、家庭地址、辦公地址、教育經(jīng)歷等信息，修改完成后提交至機(jī)構(gòu)審核通過即可。如修改姓名、證件號、證件類型可選擇身份信息變更，變更完成提交至所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核后還需要提交至協(xié)會進(jìn)行校核。

（二）個(gè)人能否修改工作經(jīng)歷？

答：個(gè)人完成資格注冊之后，個(gè)人的工作經(jīng)歷將無法進(jìn)行修改。

（三）如何修改從業(yè)崗位及部門信息？

答：如個(gè)人的崗位及部門信息發(fā)生變化時(shí)，個(gè)人在系統(tǒng)中進(jìn)行修改后提交，由本級機(jī)構(gòu)管理員及變更后新部門（分支機(jī)構(gòu)）管理員進(jìn)行審核，審核完成后即可完成修改。

六、離職備案

（一）個(gè)人如何辦理離職備案？

答：登錄個(gè)人賬號，選擇“個(gè)人信息管理-離職申請”，填寫離職信息并提交機(jī)構(gòu)審核，機(jī)構(gòu)審核通過后即完成離職備案。

（二）機(jī)構(gòu)如何辦理離職備案？

答：機(jī)構(gòu)管理員可以登錄機(jī)構(gòu)賬號，選擇“從業(yè)人員管理-人員離職管理”辦理離職備案。

（三）那些人可以進(jìn)行離職備案？

答：對于沒有完成注冊的從業(yè)人員，機(jī)構(gòu)管理員可以刪除該人員的賬號來撤銷注冊，或者個(gè)人登入賬號進(jìn)行放棄注冊。對于已經(jīng)完成注冊的從業(yè)人員可進(jìn)行離職備案。

七、關(guān)于后續(xù)培訓(xùn)

（一）從業(yè)人員已完成的培訓(xùn)學(xué)時(shí)會因離職清零嗎？

答：從業(yè)人員管理平臺能夠記錄個(gè)人的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況，已完成的學(xué)時(shí)不會因機(jī)構(gòu)變動而清零。從業(yè)人員可以登錄協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺—培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢”查詢培訓(xùn)學(xué)時(shí)情況。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員每年度應(yīng)完成 15 學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù) 2018 年 8 月協(xié)會發(fā)布《關(guān)于調(diào)整基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的公告 》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕4 號），遠(yuǎn)程培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了下調(diào)。

（二）關(guān)于培訓(xùn)學(xué)時(shí)

答：按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金從業(yè)人員資格管理及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定，基金從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于 15 個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修內(nèi)容不少于 10 學(xué)時(shí)，選修內(nèi)容不多于 5 學(xué)時(shí)。具體關(guān)于后續(xù)培訓(xùn)的相關(guān)內(nèi)容請登入?yún)f(xié)會官網(wǎng)從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)中進(jìn)行查看。