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各機(jī)構(gòu):
為滿足行業(yè)發(fā)展和人才儲(chǔ)備的需要,綜合考慮疫情形勢(shì)與防控要求,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))定于11月16日在上海、深圳組織基金從業(yè)資格預(yù)約式考試,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、報(bào)考范圍及條件
(一)具有完全民事行為能力;
(二)具有高中以上文化程度;
(三)私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級(jí)管理人員,包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等,基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
二、考試科目
科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
科目三:私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
單科考試時(shí)間為120分鐘,報(bào)考人員可根據(jù)需要選擇參考科目。
三、考試教材及大綱
科目一考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2020年度修訂)》、科目二考試將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2020年度修訂)》、科目三考試將按照《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)考試大綱(2020年度修訂)》組織進(jìn)行,具體大綱內(nèi)容詳見附件。
科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊(cè),由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》,由中國(guó)金融出版社出版。
四、考試方式
(一)考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行;
(二)考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。
五、報(bào)名方式及時(shí)間
直接登錄報(bào)名網(wǎng)站()按照要求報(bào)名。報(bào)考人員需要先通過預(yù)登記報(bào)名填寫基本信息并上傳加蓋機(jī)構(gòu)公章的《高管任職證明》(見附件1),經(jīng)審核符合報(bào)名條件后可以正式報(bào)名預(yù)約考試機(jī)位。預(yù)約式考試機(jī)位有限,每場(chǎng)限定報(bào)名名額,先報(bào)先得。為避免信息泄露,考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報(bào)名。
2022年11月份基金從業(yè)資格預(yù)約式考試具體時(shí)間安排如下:
六、考試地點(diǎn)
上海、深圳。
為保障廣大考生身體健康,考試城市安排將隨疫情防控要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,請(qǐng)考生隨時(shí)關(guān)注相關(guān)通知。如遇疫情突發(fā)狀況不能正常組織考試的,將為相關(guān)考生辦理退款。
七、報(bào)名繳費(fèi)
每科考試報(bào)名費(fèi)為人民幣61元,可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付,支付方式詳見報(bào)名須知。
已報(bào)名并繳費(fèi)成功的考生,在考試報(bào)名繳費(fèi)截止日前可申請(qǐng)退考和退費(fèi)(詳見報(bào)名須知)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退考的考生,不得以未參加考試等理由要求退還報(bào)名費(fèi)。
八、防疫措施
落實(shí)國(guó)家疫情防控政策,遵循“屬地管理”原則,確??紙?chǎng)的安全性和合規(guī)性:
(一)所有考生須做好考前7天自我健康監(jiān)測(cè),進(jìn)入考場(chǎng)前須進(jìn)行體溫測(cè)量并提供當(dāng)?shù)卣J(rèn)可的健康碼,體溫低于37.3℃,健康碼、通信大數(shù)據(jù)行程卡無異常且考前7日內(nèi)無中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史方可參加考試;
(二)根據(jù)疫情防控要求,所有考生須提供48小時(shí)內(nèi)核酸檢測(cè)陰性報(bào)告,請(qǐng)廣大考生務(wù)必密切關(guān)注報(bào)名網(wǎng)站發(fā)布的考試信息,并保持手機(jī)暢通;
(三)除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間考生須全程佩戴口罩;
(四)各考站及考場(chǎng)將進(jìn)行必要的消毒、通風(fēng)措施和防疫物資準(zhǔn)備,確??荚嚱M織安全平穩(wěn)有序。
九、考試違紀(jì)處理
根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定,參加考試人員不符合報(bào)名條件,弄虛作假參加考試的,協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請(qǐng);已經(jīng)參加考試的,取消其考試成績(jī)。
參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度,分別給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理,并向考生所在單位通報(bào)其違紀(jì)違規(guī)行為。基金從業(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的,依據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)規(guī)定,暫?;蛉∠鋸臉I(yè)資格。違紀(jì)違規(guī)行為違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的,由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的,根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定,由司法機(jī)關(guān)依法處理并追究其刑事責(zé)任。
十、其他說明
報(bào)考人員可登錄報(bào)名網(wǎng)站()打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考場(chǎng)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。此次考試與全國(guó)統(tǒng)考和月度預(yù)約式考試的考核標(biāo)準(zhǔn)一致,考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書,成績(jī)合格證書可在考試結(jié)束后5個(gè)工作日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目“考試成績(jī)查詢”下載。
十一、考試報(bào)名咨詢
報(bào)考人員可通過報(bào)名網(wǎng)站在線客服咨詢相關(guān)問題,撥打人工服務(wù)電話021-61948893進(jìn)行咨詢。
附件:
1.高管任職證明
2.基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2020年度修訂)
3.證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2020年度修訂)
4.股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2020年度修訂)
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
2022年11月2日
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