《基金法律法規(guī)》每日一練：反洗錢合規(guī)性風險（03.11）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/03/11 11:22:00　字體：大小

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單選題

某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（?。?。Ⅰ.建立風險導向的反洗錢防控體系Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制Ⅲ.制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定Ⅳ.建立投資者適當性原則

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查反洗錢合規(guī)性風險。根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括：（1）建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。（2）制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。（3）從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。（4）嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。（5）建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

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