基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練：行政監(jiān)管（2022.10.07）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/10/07 13:44:35　字體：大小

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很多考生關(guān)注哪里有基金從業(yè)試題。正保會計網(wǎng)?；饛臉I(yè)每日一練可以幫到大家。每日一練題目以知識點為單元，針對知識點做深入解析，讓大家每天進步一點點。以下是《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練。

單選題

關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求，以下表述正確的是（?。?。Ⅰ.基金管理人的法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表最近2年內(nèi)不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰Ⅱ.基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當通過證券從業(yè)資格考試或者認定的方式取得Ⅲ.管理人應(yīng)當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人Ⅳ.股權(quán)投資基金的高管包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風險控制、運營等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等。基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當通過基金從業(yè)資格考試或者認定的方式取得。管理人應(yīng)當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

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