基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題：考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/03/31 16:33:36　字體：大小

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單選題

董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（?。?。 Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度 Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告 Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性 Ⅳ.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。董事會(huì)履行以下合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。（4）決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

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