2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題精選（五）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

學(xué)習(xí)跟好隊(duì)，應(yīng)試無所畏。2017年基金從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考已經(jīng)進(jìn)入考試倒計(jì)時(shí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題五，提早備考，考試無憂。

1、單選題

從基金管理人的角度看，證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)不包括（ ）。

A、基金的后臺(tái)管理

B、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

C、基金的投資管理

D、基金的自律監(jiān)管

【隱藏答案】

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資基金的運(yùn)作?；鸬倪\(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。

2、單選題

基金份額的募集與客戶服務(wù)屬于基金運(yùn)作的（ ）。

A、市場(chǎng)營(yíng)銷

B、投資管理

C、后臺(tái)管理

D、前臺(tái)管理

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券投資基金的運(yùn)作?；鸬倪\(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分?；鸬氖袌?chǎng)營(yíng)銷主要涉及基金份額的募集與客戶服務(wù)，基金的投資管理體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價(jià)值，而包括基金份額的注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的估值、會(huì)計(jì)核算、信息披露等后臺(tái)管理服務(wù)則對(duì)保障基金的安全運(yùn)作起著重要的作用。  

3、單選題

基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（ ）。

A、按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B、查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C、分享基金投資收益

D、確定基金收益分配方案

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資基金的參與主體?；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟，基金合同約定的其他權(quán)利。

4、單選題

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（ ）。

A、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B、基金份額處置權(quán)

C、基金投資收益權(quán)

D、日常投資決策權(quán)

【正確答案】D

【答案解析】本題考查我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利?；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟，基金合同約定的其他權(quán)利。

5、單選題

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（ ）。

A、基金銷售機(jī)構(gòu)

B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

C、基金份額登記機(jī)構(gòu)

D、基金估值核算機(jī)構(gòu)

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶；負(fù)責(zé)基金份額的登記；基金交易確認(rèn)；代理發(fā)放紅利；建立并保管基金份額持有人名冊(cè)；法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

6、單選題

基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)被稱為（ ）。

A、基金銷售支付

B、基金估值核算

C、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D、基金投資顧問

【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金銷售支付機(jī)構(gòu)?；痄N售支付是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

7、單選題

由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)是指（ ）。

A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B、基金自律組織

C、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金自律組織。基金自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。

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