基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》練習題精選（七）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權投資

2017年基金從業(yè)考試已經(jīng)拉開帷幕，第一次全國統(tǒng)考時間為2017年4月22日至4月23日，4月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)進入緊張的考前沖刺段段。如何才能在金融市場站穩(wěn)，自然是將基金從業(yè)證書拿下了?？记皼_刺看什么，當然看正保會計網(wǎng)校輔導輔導專家為您提供的干貨，《私募股權投資基金基礎知識》精選習題啦，快來練習吧！

1、單選題

關于股權投資基金的投資者，下列表述錯誤的是（ ）。

A、企業(yè)年金和金融機構(gòu)屬于股權投資基金的投資者

B、社會公益基金和政府引導基金屬于股權投資基金的投資者

C、股權投資基金的投資者不包括工商企業(yè)

D、應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者

【正確答案】C

【答案解析】本題考查股權投資基金的投資者。股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。

2、單選題

基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（ ）或基金服務機構(gòu)承擔。

A、基金管理人

B、基金投資者

C、基金監(jiān)管機構(gòu)

D、行業(yè)自律組織

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權投資基金管理人的主要職責和義務。基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構(gòu)承擔。

3、單選題

下列對股權投資基金服務機構(gòu)的描述，正確的是（ ）。

A、主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等

B、股權投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管

C、基金管理人不得自行募集股權投資基金，需要委托基金銷售機構(gòu)募集

D、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構(gòu)就可以從事股權投資基金銷售的業(yè)務

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權投資基金的服務機構(gòu)。除基金合同另有約定外，股權投資基金應當由基金托管機構(gòu)托管。基金合同約定基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制；股權投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集；股權投資基金銷售機構(gòu)，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

4、單選題

我國股權投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是（ ），依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B、基金托管機構(gòu)

C、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D、中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【正確答案】C

【答案解析】本題考查股權投資基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

5、單選題

在我國依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（ ）。

A、中國股權投資基金協(xié)會

B、上海證券交易所

C、深圳證券交易所

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權投資基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

 6、單選題

我國股權投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在（ ）登記成為基金管理人。

A、中國證券交易委員會

B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權投資基金的募集機構(gòu)。我國股權投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

7、單選題

下列關于股權投資基金募集機構(gòu)的責任與義務的描述，不正確的是（ ）。

A、募集機構(gòu)應就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試

B、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事利用基金相關的已公開信息進行交易

C、任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權進行非法拆分轉(zhuǎn)讓

D、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任

【正確答案】B

【答案解析】本題考查股權投資基金的募集機構(gòu)。選項B錯誤，股權投資基金的募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

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