基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題精選（十）

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基金法律法規(guī)

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基金從業(yè)在手，高薪行業(yè)無憂。2017年7月基金從業(yè)資格考試預(yù)約式報名通道已經(jīng)開通，考試時間為7月15日，請廣大考生抓緊時間報名！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會計網(wǎng)校專家團隊特整理了《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題十，快來學(xué)習(xí)吧！

1、單選題

基金的募集一般要經(jīng)過（ ）四個步驟。

A、申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

B、申請、審批、注冊、基金驗資

C、申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D、申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金的募集程序?；鸬哪技话阋?jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。

2、單選題

下列不屬于基金合同特別約定事項的是（ ）。

A、基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

B、基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

C、基金持有人大會的召集、議事表決的程序和規(guī)則

D、基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金合同。基金合同特別約定的事項：基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，特別是基金份額持有人的權(quán)利；基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則；基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式。

3、單選題

基金持有人信息的披露中，披露上市基金前（ ）持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

A、7名

B、10名

C、15名

D、20名  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金臨時信息披露的內(nèi)容?；鸪钟腥诵畔⒌呐吨校渡鲜谢鹎?0名持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

4、單選題

基金持有人信息的披露中，披露上市基金前（ ）持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

A、7名

B、10名

C、15名

D、20名

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金臨時信息披露的內(nèi)容?；鸪钟腥诵畔⒌呐吨?，披露上市基金前10名持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

5、單選題

半年度財務(wù)報表附注重點披露比上年度財務(wù)會計報告更新的信息，并遵循（ ）原則進(jìn)行披露。

A、真實性

B、準(zhǔn)確性

C、完整性

D、重要性  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金定期公告的內(nèi)容。半年度財務(wù)報表附注重點披露比上年度財務(wù)會計報告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露。

6、單選題

當(dāng)“影子定價”與“攤余成本法” 確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達(dá)到或者超過5%時，管理人應(yīng)采取的信息披露措施是（ ）。

A、編制并發(fā)布臨時報告

B、請監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)

C、在半年度報告中披露偏離信息

D、與托管人協(xié)商會計處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金凈值公告。目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離達(dá)到一定程度時，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息。當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此項進(jìn)行臨時報告。

7、單選題

對于基金管理人來說，（ ）可以保證資金來源的穩(wěn)定，從而為基金運作提供基本保障。

A、基金運作方式

B、基金公告

C、招募說明書摘要

D、基金風(fēng)險提示

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金招募說明書。風(fēng)險的充分揭示可以保證資金來源的穩(wěn)定，從而為基金運作提供基本保障。

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