基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題精選（十一）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

基金從業(yè)在手，高薪行業(yè)無憂。2017年7月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入考試倒計時，考試時間為7月15日，請廣大考生抓緊時間備考！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會計網(wǎng)校專家團(tuán)隊特整理了《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題十一，快來學(xué)習(xí)吧！

 

1、單選題

基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（ ）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A、10

B、15

C、30

D、45

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金份額持有人的信息披露義務(wù)。根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

2、單選題

開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A、15日

B、30日

C、45日

D、60日

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

3、單選題

在基金信息披露制度中，（ ）屬于部門規(guī)章性文件。

A、《證券投資基金法》

B、《證券投資基金信息披露管理辦法》

C、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》

D、《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

【正確答案】B

【答案解析】本題考查信息披露制度體現(xiàn)?！蹲C券投資基金信息披露管理辦法》屬于部門規(guī)章，《證券投資基金法》屬于國家法律，《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》為規(guī)范性文件，《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》屬于自律性規(guī)則。

4、單選題

基金信息披露的（ ）原則，要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。

A、真實性

B、準(zhǔn)確性

C、完整性

D、及時性

【正確答案】D

【答案解析】本題考查信息披露的原則。及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。

5、單選題

關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（ ）。

A、能有效防止信息濫用

B、有利于防止利益沖突與利益輸送

C、有利于投資者的價值判斷

D、有利于提高基金市場活躍度  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查信息披露的作用。基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在四個方面：①有利于投資者的價值判斷；②有利于防止利益沖突與利益輸送；③有利于提高證券市場的效率；④能有效防止信息濫用。

6、單選題

在銷售策略方面，我國基金銷售的渠道以（ ）為主。

A、基金公司直銷

B、銀行和券商代銷

C、獨立第三方銷售公司

D、互聯(lián)網(wǎng)金融渠道  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查銷售策略。在渠道策略方面，雖然基金公司直銷和獨立基金銷售公司的銷售額占比在上升，但我國基金銷售渠道還是比較單一，以銀行和券商代銷為主。

7、單選題

（）包括首次申購客戶的費用折扣，后端收費模式，對同一基金涉及不同的收費結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式。

A、產(chǎn)品策略

B、價格策略

C、渠道策略

D、促銷策略

【正確答案】B

【答案解析】本題考查銷售策略。價格策略包括首次申購客戶的費用折扣，后端收費模式，對同一基金涉及不同的收費結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式。

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