2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（9.14）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/09/14 10:37:56　字體：大小

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時(shí)光如白駒過(guò)隙般溜走，基金從業(yè)資格考試愈發(fā)緊張，你的備考進(jìn)度如何？為了幫助親愛(ài)的考生朋友們鞏固學(xué)習(xí)效果，小編特整理了基金從業(yè)資格考試全科的配套練習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助！

2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題

《證券投資基金》

在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中，上海證券交易所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件有（）。

Ⅰ.股東人數(shù)不少于5000人

Ⅱ.在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月

Ⅲ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

Ⅳ.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查保證金交易。股東人數(shù)不少于4000人。

《基金法律法規(guī)》

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

B、在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行單人雙崗

C、建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料

D、明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金客戶(hù)檔案管理與保密。在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行雙人雙崗。

《私募股權(quán)投資》

下列有關(guān)清算組組成人員的說(shuō)法，正確的是（）。

A、有限責(zé)任公司的清算組由董事組成

B、有限責(zé)任公司的清算組由股東大會(huì)確定的人員組成

C、股份有限公司的清算組由股東組成

D、股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成

【正確答案】D

【答案解析】本題考查公司的清算規(guī)則。有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。

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