2016年基金從業(yè)考試易錯(cuò)題及答案（17）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/13 15:22:44　字體：大小

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　　為幫助廣大參加基金考試的考生更好地備戰(zhàn)2016年基金從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家準(zhǔn)備了基金從業(yè)練習(xí)題及答案，希望對(duì)您有所幫助，祝您夢(mèng)想成真！

　　81．必須披露上市交易公告書的基金品種包括（D）。1、封閉式基金；2、上市開放式基金；3、交易型開放式指數(shù)基金；4、分級(jí)基金子份額

A.1，2

B.1，2，3

C.2，3，4

D.1，2，3，4

82．基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（D）。

A．員工自律

B．各部門主管的檢查監(jiān)督

C．管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D．股東大會(huì)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

83．某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于（B）。

A．操作風(fēng)險(xiǎn)

B．法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

84．我國分級(jí)基金的募集包括（B）和（）兩種方式。

A．現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

B．合并募集、分開募集

C．場(chǎng)內(nèi)募集、場(chǎng)外募集

D．直銷募集、分銷募集

85．明確基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)，最需要解決的問題是（D）。

A．考核激勵(lì)基金銷售人員

B．選擇基金投資機(jī)會(huì)