私募基金從業(yè)資格認(rèn)定出標(biāo)準(zhǔn)

5月9日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱基金業(yè)協(xié)會）下發(fā)了《關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會委員基金從業(yè)資格認(rèn)定的通知》。

對私募股權(quán)投資專業(yè)委員會（下稱股權(quán)委員會）的趙令歡、王宏霞、梁信軍、劉海峰、熊曉鴿5人，創(chuàng)業(yè)投資基金專業(yè)委員會（下稱創(chuàng)投委員會）的靳海濤、沈南鵬、閻炎、何小峰、劉廷儒、應(yīng)文祿、朱敏7人，天使投資專業(yè)委員會（下稱天使委員會）徐小平、雷軍、蔡文勝、蘭寧羽、陳科屹、倪正東、牛文文、王剛、麥剛、曾李青10人，機(jī)構(gòu)投資者委員會（下稱機(jī)構(gòu)委員會）姜明明、黃永忠2人，共24名委員被基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定為具備基金從業(yè)資格。

據(jù)了解，這份24人名單并非為首次對私募大佬的資格認(rèn)定，此前在各家私募機(jī)構(gòu)登記時，基金業(yè)協(xié)會的各專業(yè)委員會委員均已完成認(rèn)定，包括市場知名的鼎暉董事長吳尚志，中信資本董事長張懿宸等。

對此，基金業(yè)協(xié)會人士告訴財新記者，當(dāng)前所有的私募股權(quán)專委會成員都已經(jīng)全部獲得私募基金從業(yè)資格，有些人之所以沒有出現(xiàn)在這個名單上，要么是因為在此前已經(jīng)認(rèn)定過了，要么是這些人本身就已經(jīng)通過了證券從業(yè)資格考試的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》（或者《證券發(fā)行與承銷》），從而被認(rèn)定為具備基金從業(yè)資格。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)統(tǒng)計，股權(quán)委員會成員共12人，創(chuàng)投委員會成員共11人，天使創(chuàng)投委員會成員共11人，也就意味著屬于這三個專委會的34名委員都已經(jīng)獲得了基金從業(yè)資格。

為了防止資格認(rèn)定委員會權(quán)利的濫用，基金業(yè)協(xié)會也制定了資格認(rèn)定委員會的工作機(jī)制。資格認(rèn)定委員會由基金業(yè)協(xié)會理事（不含非會員理事）、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對申請資格認(rèn)定的人員以簡單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

上述接近基金業(yè)協(xié)會人士告訴財新記者，早在今年2月5日基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱《公告》）之前就已經(jīng)開始了對私募股權(quán)專委會成員的基金從業(yè)資格認(rèn)定工作。已通過資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金高管人員，其資格不需要重新認(rèn)定，也不需要補(bǔ)考基金從業(yè)資格考試科目一，但需要每年度完成15學(xué)時后續(xù)培訓(xùn)，以維持基金從業(yè)資格。

“專委會委員都是行業(yè)翹楚，達(dá)到這樣標(biāo)準(zhǔn)的從業(yè)人員屈指可數(shù)，為了讓基金業(yè)協(xié)會的資格認(rèn)定工作更接地氣，5月13日基金業(yè)協(xié)會通過發(fā)布私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）（下稱問答九），明確了基金從業(yè)資格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化了標(biāo)準(zhǔn)。”上述人士稱。

問答九中指出，凡是符合下列四項條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高管人員可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：

（一）從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；

（二）擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè) 12年及以上；

（三）從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員；

（四）在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。在申請資格認(rèn)定時還需提交相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信。

目前已經(jīng)通過“資格認(rèn)定”的方式取得基金從業(yè)資格的私募股權(quán)高管并不少。鼎暉投資的5名高管全部都是“資格認(rèn)定”，九鼎投資的3名高管也都是“資格認(rèn)定”，紅杉資本的3名高管中有2名是“資格認(rèn)定”。

中國基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱《公告》），明確了私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關(guān)要求，規(guī)定私募基金管理人高管人員可以通過四種方式取得基金從業(yè)資格。

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