科技評(píng)估管理暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條為推動(dòng)我國(guó)科技評(píng)估活動(dòng)健康、有序地發(fā)展，加強(qiáng)科技評(píng)估活動(dòng)的管理，制定本辦法。

　　第二條本辦法中所指的科技評(píng)估，是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)估機(jī)構(gòu)）根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動(dòng)有關(guān)的行為所進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化咨詢(xún)和評(píng)判活動(dòng)。

　　第三條除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，對(duì)政府科技活動(dòng)的科技評(píng)估以及對(duì)企業(yè)和其他社會(huì)組織、個(gè)人科技活動(dòng)的科技評(píng)估，均適用本辦法。

　　第四條科技評(píng)估工作必須遵守獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，保證科技評(píng)估活動(dòng)依據(jù)客觀事實(shí)作出科學(xué)的判斷。

　　第二章評(píng)估類(lèi)型和范圍

　　第五條政府行政機(jī)關(guān)、企業(yè)、其他社會(huì)組織或者個(gè)人對(duì)科技活動(dòng)預(yù)測(cè)、決策、管理、監(jiān)督和驗(yàn)收等，可以委托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。委托方、評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估對(duì)象是科技評(píng)估的三個(gè)基本要素。

　　第六條科技評(píng)估按科技活動(dòng)的管理過(guò)程，一般可分為事先評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估和跟蹤評(píng)估四類(lèi)：

　　（一）事先評(píng)估，是在科技活動(dòng)實(shí)施前對(duì)實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng)的必要性和可行性所進(jìn)行的評(píng)估；

　　（二）事中評(píng)估，是在科技活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中對(duì)該活動(dòng)是否按照預(yù)定的目標(biāo)、計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)未來(lái)的發(fā)展態(tài)勢(shì)所進(jìn)行的評(píng)估。評(píng)估的目的在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，調(diào)整或修正目標(biāo)與策略；

　?。ㄈ┦潞笤u(píng)估，是在科技活動(dòng)完成后對(duì)科技活動(dòng)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況以及科技活動(dòng)的水平、效果和影響所進(jìn)行的評(píng)估；

　?。ㄋ模└櫾u(píng)估，是在科技活動(dòng)完成一段時(shí)間后的后效評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估科技活動(dòng)的整體效果，以及政策執(zhí)行、目標(biāo)制定、計(jì)劃管理等綜合影響和經(jīng)驗(yàn)，從而為后期的科技活動(dòng)決策提供參考。

　　第七條科技評(píng)估工作的對(duì)象和范圍主要有：

　　（一）科技政策的研究、制定和效果；

　?。ǘ┛萍加?jì)劃的執(zhí)行情況與運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

　?。ㄈ┛萍柬?xiàng)目的前期立項(xiàng)、中期實(shí)施、后期效果；

　?。ㄋ模┛萍紮C(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

　　（五）科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益；

　?。﹨^(qū)域或產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步與運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

　　（七）企業(yè)和其它社會(huì)組織的科技投資行為及運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

　　（八）科技人才資源；

　?。ň牛┢渌c科技工作有關(guān)的活動(dòng)。

　　第八條涉及公共科技投入和影響公眾利益的重大科技項(xiàng)目的實(shí)施，原則上都應(yīng)委托具有法定資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

　　第三章組織管理

　　第九條國(guó)家鼓勵(lì)和支持科技評(píng)估活動(dòng)的健康發(fā)展，并對(duì)科技評(píng)估工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理。

　　第十條科學(xué)技術(shù)部（以下稱(chēng)科技部）是科技評(píng)估工作的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)科技評(píng)估工作進(jìn)行總體組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。其主要職能是：

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)全國(guó)科技評(píng)估活動(dòng)，創(chuàng)造有利于科技評(píng)估工作的環(huán)境，保障科技評(píng)估工作規(guī)范、健康、有序地開(kāi)展；

　?。ǘ┌l(fā)布及修訂科技評(píng)估的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ㄈ┱J(rèn)定評(píng)估機(jī)構(gòu)，核發(fā)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格證書(shū)；

　　（四）指導(dǎo)科技評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)的工作；

　　（五）監(jiān)督和考核評(píng)估機(jī)構(gòu)。

　　第十一條國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)和盛自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市科技行政主管部門(mén)是本行業(yè)和本地區(qū)科技評(píng)估工作的主管部門(mén)，其主要職能是：

　?。ㄒ唬└鶕?jù)科技部的具體授權(quán)，初步審查本行業(yè)、本地區(qū)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格條件；

　?。ǘ┩七M(jìn)本行業(yè)、本地區(qū)科技評(píng)估工作發(fā)展；指導(dǎo)、管理和監(jiān)督本行業(yè)、本地區(qū)評(píng)估機(jī)構(gòu)及活動(dòng)；

　　（三）負(fù)責(zé)評(píng)估機(jī)構(gòu)年檢，并將年檢結(jié)果報(bào)科技部備案。

　　第十二條在科技評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)正式成立之前，科技部可授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)行使行業(yè)協(xié)會(huì)的職能。

　　第十三條從事科技評(píng)估業(yè)務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)必須持有科技部頒發(fā)的科技評(píng)估資格證書(shū)?？萍荚u(píng)估資格證書(shū)由科技部統(tǒng)一印制。

　　第十四條科技評(píng)估可實(shí)行有償服務(wù)?？萍荚u(píng)估業(yè)務(wù)收費(fèi)數(shù)額，由委托方與評(píng)估機(jī)構(gòu)在委托評(píng)估合同中協(xié)商議定。

　　第十五條國(guó)家實(shí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)資信等級(jí)管理制度，具體辦法另定。

　　第四章評(píng)估機(jī)構(gòu)及人員

　　第十六條評(píng)估機(jī)構(gòu)可以是具有法人資格的企事業(yè)單位，也可以是某一內(nèi)設(shè)專(zhuān)門(mén)從事科技評(píng)估業(yè)務(wù)的組織。評(píng)估機(jī)構(gòu)從事科技評(píng)估業(yè)務(wù)不受地區(qū)限制。

　　第十七條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂袑?zhuān)業(yè)化的評(píng)估隊(duì)伍。有十人以上的專(zhuān)職人員，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括科技、經(jīng)濟(jì)、管理、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)、法律等方面，且人員在專(zhuān)業(yè)分布上應(yīng)當(dāng)與科技評(píng)估業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)；

　　（二）評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建有一定規(guī)模的評(píng)估咨詢(xún)專(zhuān)家支持系統(tǒng)，評(píng)估咨詢(xún)專(zhuān)家應(yīng)包括來(lái)自科研院所、大學(xué)、企業(yè)、行業(yè)管理部門(mén)等單位的技術(shù)專(zhuān)家、經(jīng)濟(jì)分析專(zhuān)家、行業(yè)管理專(zhuān)家和企業(yè)管理專(zhuān)家；

　?。ㄈ┚邆洫?dú)立處理分析各類(lèi)評(píng)估信息的能力；

　　（四）有固定的辦公場(chǎng)所和必要的辦公條件；

　　（五）兼營(yíng)科技評(píng)估的單位或組織除必須具備上述條件外，必須設(shè)有獨(dú)立的科技評(píng)估部門(mén)；

　?。┛萍疾恳?guī)定的其他條件。

　　第十八條科技評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┦煜た萍荚u(píng)估的基本業(yè)務(wù)，掌握科技評(píng)估的基本原理、方法和技巧；

　　（二）具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，具有一定的科技專(zhuān)業(yè)知識(shí)；

　?。ㄈ┦煜は嚓P(guān)經(jīng)濟(jì)、科技方面的法律、法規(guī)和政策及國(guó)家或地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展態(tài)勢(shì)；

　?。ㄋ模┱莆肇?cái)會(huì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、科技管理等相關(guān)知識(shí)；

　　（五）具有較豐富的科技工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的分析與綜合判斷能力；

　　（六）須經(jīng)過(guò)科技部認(rèn)可的科技評(píng)估專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，并通過(guò)專(zhuān)業(yè)考核或考試。

　　第十九條科技評(píng)估人員必須遵守以下職業(yè)道德：

　?。ㄒ唬﹪?yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)政策，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則；

　　（二）奉行求實(shí)、誠(chéng)信、中立的立場(chǎng)，在承接業(yè)務(wù)、評(píng)估操作和報(bào)告形成的過(guò)程中，不受其他任何單位和個(gè)人的干預(yù)和影響；

　?。ㄈ┎灰灾饔^好惡或個(gè)人偏見(jiàn)行事，不能因成見(jiàn)或偏見(jiàn)影響評(píng)估的客觀性；

　?。ㄋ模┳杂X(jué)維護(hù)用戶(hù)合法權(quán)益；

　?。ㄎ澹┝疂嵶月桑焕脴I(yè)務(wù)之便謀取個(gè)人私利。

　　第五章評(píng)估程序

　　第二十條科技評(píng)估根據(jù)不同的評(píng)估對(duì)象和需求，可以采用不同的評(píng)估指標(biāo)和方法。

　　第二十一條科技評(píng)估的基本程序如下：

　　（一）評(píng)估需求分析和方案設(shè)計(jì)；

　?。ǘ┖炗喸u(píng)估協(xié)議或合同；

　?。ㄈ┎杉u(píng)估信息并綜合分析；

　　（四）撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告。

　　第二十二條評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的需求，在對(duì)評(píng)估范圍、評(píng)估對(duì)象及評(píng)估可行性等方面進(jìn)行咨詢(xún)和必要研究分析后，確定評(píng)估目標(biāo)和評(píng)估方案。

　　第二十三條評(píng)估方案得到委托方認(rèn)可后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方簽訂委托評(píng)估合同。評(píng)估合同的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

　?。ㄒ唬┰u(píng)估范圍、對(duì)象；

　　（二）評(píng)估目的；

　?。ㄈ┰u(píng)估工作時(shí)限；

　?。ㄋ模┬畔⒉杉姆秶头绞剑?/p>

　?。ㄎ澹┰u(píng)估報(bào)告的要求；

　?。┰u(píng)估費(fèi)用的數(shù)額與支付方式；

　?。ㄆ撸┰试S變通的評(píng)估內(nèi)容及其范圍；

　　（八）評(píng)估報(bào)告的使用方式及使用范圍；

　　（九）相關(guān)信息和資料的保密；

　?。ㄊ?zhēng)議的處理方式；

　?。ㄊ唬┊?dāng)事人提出的其它責(zé)任和義務(wù)。

　　第二十四條評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇科技評(píng)估方法應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬?zhǔn)確反映被評(píng)估對(duì)象現(xiàn)狀；

　?。ǘ┍M可能為委托方所熟悉或易于理解，能夠與所獲取的評(píng)估信息相匹配，具有一定理論和應(yīng)用基礎(chǔ)；

　?。ㄈ┍M量降低評(píng)估的復(fù)雜性，能夠滿(mǎn)足評(píng)估需求。

　　第二十五條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托評(píng)估合同確定的評(píng)估范圍、對(duì)象和評(píng)估目的，組織評(píng)估項(xiàng)目小組，根據(jù)所制定的評(píng)估方案，設(shè)計(jì)評(píng)估框架，選擇評(píng)估方法。評(píng)估項(xiàng)目小組可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、信函、專(zhuān)家咨詢(xún)、會(huì)議座談、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)等多種方式，收集評(píng)估所需的信息資料，在定性與定量分析相結(jié)合的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合整理和分析研究。

　　第二十六條評(píng)估機(jī)構(gòu)向委托方提交最終正式的評(píng)估報(bào)告即可認(rèn)為評(píng)估工作結(jié)束。

　　第二十七條科技評(píng)估報(bào)告包括正文和附件兩部分。正文部分應(yīng)當(dāng)包括：

　?。ㄒ唬┰u(píng)估機(jī)構(gòu)名稱(chēng)；

　　（二）委托方名稱(chēng)；

　?。ㄈ┰u(píng)估目的、范圍和簡(jiǎn)要說(shuō)明；

　　（四）評(píng)估原則；

　?。ㄎ澹┰u(píng)估報(bào)告的適用時(shí)間及適用范圍；

　?。┰u(píng)估所依據(jù)的法律法規(guī)和政策性文件；

　?。ㄆ撸┰u(píng)估方法的采用；

　?。ò耍┰u(píng)估說(shuō)明；

　?。ň牛┰u(píng)估結(jié)論；

　?。ㄊ┲卮笫马?xiàng)聲明；

　?。ㄊ唬┰u(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、評(píng)估項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名并加蓋評(píng)估機(jī)構(gòu)公章。

　　附件部分包括：

　　（一）評(píng)估機(jī)構(gòu)資格證明文件的復(fù)印件；

　　（二）其他與評(píng)估有關(guān)的文件資料。

　　第二十八條委托方使用評(píng)估報(bào)告，應(yīng)當(dāng)與委托評(píng)估合同約定的評(píng)估目的、評(píng)估報(bào)告的使用方式及使用范圍相符，如果委托方超出委托評(píng)估合同的約定使用評(píng)估報(bào)告，必須征得評(píng)估機(jī)構(gòu)的同意，否則評(píng)估機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕對(duì)由此產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)。

　　第二十九條科技評(píng)估的各級(jí)主管部門(mén)不能直接從事科技評(píng)估業(yè)務(wù)，不能以任何方式干預(yù)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立開(kāi)展評(píng)估業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第六章法律責(zé)任

　　第三十條評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重評(píng)估對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，評(píng)估委托方和評(píng)估機(jī)構(gòu)都應(yīng)共同遵守評(píng)估規(guī)范和委托評(píng)估合同的各項(xiàng)約定。

　　第三十一條未經(jīng)委托方許可，評(píng)估機(jī)構(gòu)不得將評(píng)估報(bào)告或評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容以任何方式提供給他人或公開(kāi)發(fā)布。

　　第三十二條評(píng)估機(jī)構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，造成評(píng)估結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，相應(yīng)科技評(píng)估主管部門(mén)可根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)違規(guī)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行以下處罰：

　?。ㄒ唬┩▓?bào)批評(píng)；

　　（二）限期改正；

　?。ㄈ┩I(yè)科技評(píng)估業(yè)務(wù)并進(jìn)行整頓；

　?。ㄋ模┤∠u(píng)估資格。

　　第三十三條科技評(píng)估人員必須嚴(yán)格保守被評(píng)估項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，未經(jīng)委托方同意，不得將評(píng)估項(xiàng)目的有關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù)以任何方式向他人提供。不得利用評(píng)估業(yè)務(wù)得到的非公開(kāi)商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，為本人或者他人謀取私利。

　　第三十四條參與科技評(píng)估的咨詢(xún)專(zhuān)家，從收到參加評(píng)估工作的邀請(qǐng)至評(píng)估工作結(jié)束，不得擅自與委托方或評(píng)估對(duì)象所涉及的主體單位或機(jī)構(gòu)進(jìn)行與評(píng)估業(yè)務(wù)有關(guān)的聯(lián)系。同時(shí)，也必須嚴(yán)格保守被評(píng)估項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。與評(píng)估對(duì)象有直接利害關(guān)系的咨詢(xún)專(zhuān)家應(yīng)主動(dòng)向發(fā)出邀請(qǐng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提出回避請(qǐng)求。

　　第三十五條科技評(píng)估人員及咨詢(xún)專(zhuān)家違反上述規(guī)定的，科技評(píng)估的主管部門(mén)有權(quán)取消其參加科技評(píng)估活動(dòng)的資格。

　　第三十六條被處罰的單位或個(gè)人對(duì)科技評(píng)估的主管部門(mén)依照本辦法作出的處罰決定持有異議的，可以按行政復(fù)議法有關(guān)程序提請(qǐng)復(fù)議。

　　第七章附則

　　第三十七條本辦法的實(shí)施細(xì)則及配套文件由科技部制定，具體的科技評(píng)估技術(shù)操作可參考《科技評(píng)估規(guī)范》的規(guī)則和方法進(jìn)行。

　　第三十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。