證券業(yè)從業(yè)人員培訓綱要（試行）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為適應證券行業(yè)的發(fā)展，提高證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）的執(zhí)業(yè)水平，規(guī)范和指導培訓工作，依據《中華人民共和國證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，制訂本綱要。

　　第二條　本綱要適用于中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）規(guī)劃、部署與組織實施的從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓和懲戒培訓。從業(yè)資格考試、專業(yè)水平考試的應試培訓，在相關考試辦法中另行規(guī)定。

　　第三條　本綱要中的從業(yè)人員是指會員公司中獲得證券執(zhí)業(yè)資格的人員。

　　第四條　從業(yè)人員培訓由協(xié)會、會員公司和特別會員等培訓單位組織實施。

　　第五條　從業(yè)人員培訓應符合證券業(yè)特點，內容上要注重實效性、針對性和前瞻性。

　　第二章　培訓組織

　　第六條　協(xié)會的職責：

　?。ㄒ唬┲朴喰袠I(yè)培訓規(guī)劃；

　?。ǘ┲朴喰袠I(yè)培訓標準，組織編、審培訓大綱和教材；

　?。ㄈ┙⑿袠I(yè)培訓資源共享機制，管理從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓和懲戒培訓的信息；

　?。ㄋ模┙M織培訓調研，開展工作交流；

　　（五）組織行業(yè)專題性培訓。

　　第七條　會員公司的職責：

　?。ㄒ唬┙炔颗嘤栔贫?，指定相關部門制訂培訓計劃并組織實施；

　?。ǘ┮罁f(xié)會的行業(yè)培訓計劃，配合協(xié)會組織的培訓。

　　第八條　地方協(xié)會可根據協(xié)會的規(guī)劃部署，負責組織所轄地區(qū)從業(yè)人員的培訓工作，并承擔相應的組織管理職責。

　　第三章　培訓類別及內容

　　第九條　培訓類別包括：

　　（一）后續(xù)職業(yè)培訓。從業(yè)人員依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》必須接受的持續(xù)教育培訓。

　?。ǘ徒渑嘤枴臉I(yè)人員違反行政法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守和行業(yè)公約等需要強制接受的培訓。

　　第十條　后續(xù)職業(yè)培訓的主要內容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守、新產品和新業(yè)務的實施規(guī)則與操作要點等。

　　第十一條　懲戒培訓的內容側重法律法規(guī)、從業(yè)守則、道德操守等。

　　第四章　培訓要求

　　第十二條　各培訓單位舉辦的下列培訓為后續(xù)職業(yè)培訓：

　　（一）由協(xié)會、會員公司和地方協(xié)會按照后續(xù)職業(yè)培訓大綱組織實施的培訓；

　?。ǘ┯勺C券監(jiān)管部門組織的法律法規(guī)等業(yè)務知識培訓；

　?。ㄈ┯勺C券交易所和登記結算公司組織的業(yè)務準則、技術標準和操作規(guī)則等業(yè)務培訓。

　　第十三條　會員公司和地方協(xié)會自行組織的培訓，滿足下列條件，可作為后續(xù)職業(yè)培訓：

　　（一）培訓內容為法律法規(guī)、職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)準則、操作規(guī)程及專業(yè)知識；

　　（二）培訓項目有明確的師資、講義，且時間為4個學時以上。

　　第十四條　懲戒培訓由協(xié)會組織實施。

　　第十五條　在組織實施培訓項目過程中，各培訓單位應按以下工作程序進行：

　?。ㄒ唬┒ㄆ诠寂嘤栍媱?；

　?。ǘ┲朴喸攲嵉呐嘤枌嵤┓桨?，周密安排教務和會務；

　　（三）多渠道選聘培訓師資，逐步建立結構合理、數(shù)量充足、相對穩(wěn)定的高水平師資隊伍；

　?。ㄋ模┡嘤枌嵭锌己酥贫龋攸c考核培訓內容的掌握程度，同時應有明確的考核結果；

　?。ㄎ澹┰O立培訓質量評價環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓意見和建議；

　?。┑怯洀臉I(yè)人員培訓時間、內容、考核結果等有關信息；

　?。ㄆ撸└髋嘤枂挝粚嵤┑膹臉I(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，在培訓項目結束后十五個工作日內將培訓信息以電子版形式正式送交協(xié)會。

　　第十六條　培訓可采取集中面授、網絡教育及國（境）外院校和專業(yè)機構的代培代訓等多種方式。

　　第五章　學時計算

　　第十七條　從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時。從業(yè)人員年檢期間培訓學時為20學時（簡稱總學時）。

　　第十八條　凡屬下列情況的，培訓學時全額計入培訓總學時：

　?。ㄒ唬﹨f(xié)會組織的法律法規(guī)、業(yè)務操作和創(chuàng)新等內容的集中面授或遠程形式的培訓；

　?。ǘ┳C券監(jiān)管部門、證券交易所以及證券登記結算公司組織的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)準則等專項培訓；

　　（三）會員公司和地方協(xié)會按協(xié)會制定的后續(xù)職業(yè)培訓綱要組織的培訓。

　　第十九條　會員公司或地方協(xié)會自行組織的、符合后續(xù)職業(yè)培訓要求的培訓，培訓學時可計入后續(xù)職業(yè)培訓總學時，但最高計時比例不超過總學時的50%.

　　第二十條　從業(yè)人員接受與證券業(yè)務相關的會計、法律、金融專業(yè)的教育，在年檢期間獲得學士、碩士和博士學位的，分別豁免后續(xù)職業(yè)培訓總學時中的6學時、8學時和10學時。

　　第二十一條　懲戒培訓不得少于6學時，考核采取閉卷方式，重點考核法律法規(guī)知識?？己瞬缓细裾撸氃俅谓邮芘嘤柡涂己?。

　　第六章　附　　則

　　第二十二條　本綱要由協(xié)會負責解釋。

　　第二十三條　本綱要從2003年10月1日起實施。