證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易（2009年）

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　　第三部分 證券交易考試大綱（2009）

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類、方式；交易程序、機制；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托買賣、競價成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用等。

　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規(guī)則。

　　第一章 證券交易概述

　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標(biāo)；熟悉證券交易機制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員的監(jiān)督和紀(jì)律處分；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

　　掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉競價的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。

　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

　　熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范；熟悉投資者教育的重點內(nèi)容；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)。掌握證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；了解我國目前證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的一般內(nèi)容。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第四章 特別交易事項及其監(jiān)管

　　掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理的規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　第五章 證券自營業(yè)務(wù)

　　掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及控制措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第七章 融資融券業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價證券沖抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理和融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第八章 債券回購交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制措施。

　　第九章 證券交易的結(jié)算

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則。

　　掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。

　　掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　熟悉我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收。

　　熟悉我國權(quán)證的清算與交收。

　　熟悉融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。