新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)資格考試題：《基礎知識》第八章習題（1）
一、單項選擇題
1.（ ）負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國人民銀行
2.我國《證券法》的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（ ）。
A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.提供法律保障，提高上市公司質量
3.在信托業(yè)務中，（ ）應當遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的最大利益處理信托事務。
A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人
4.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由（ ）推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構
C.主承銷商
D.承銷團
5.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取（ ）的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.社團組織
D.非獨立法人
6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（ ）內(nèi)，提供中期報告。
A.兩個月
B.三個月
C.四個月
D.五個月
7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（ ）于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券委員會
D.國務院證券委、國家體改委
8.證監(jiān)會在全國成立了（ ）個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個證券監(jiān)管專員辦事處。
A.10，3
B.20，30
C.9，35
D.9，30
9.《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》的實施時間為（ ）。
A.2002年6月1日
B.2002年7月1日
C.2001年7月1日
D.2001年6月1日
10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務達（ ）年以上，實收資本不少于（ ）美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ）美元。
A.2020億50億
B.3020億100億
C.2010億100億
D.3010億100億
[下一頁]
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
