2011證券從業(yè)資格考試備考指導：股票的上市保薦

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來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2011/04/01 16:38:25　字體：大小

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　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試相關知識點，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　一、股票上市的條件（注意與首次公開發(fā)行與上市）

　　股票上市是指經(jīng)核準同意股票在證券交易所掛牌交易。股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

　　1.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行；

　　2.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元；

　　3.公開發(fā)行的股份達公司股份總額的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；

　　4.公司在最近3年內(nèi)無重大違約行為，財務會計報告無虛假記載；

　　5.交易所要求的其他條件。

　　二、股票的上市保薦

　　1.根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，交易所實行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）的上市保薦制度。發(fā)行人（上市公司）申請其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復上市的，應當由保薦人保薦。

　　保薦人資格；保薦協(xié)議；持續(xù)督導；保薦代表人

　　2.保薦人保薦股票上市（股票恢復上市除外）時，應當向證券交易所提交的文件。

　　3.上市保薦書的內(nèi)容：發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況；申請上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況；保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明；保薦人按照有關規(guī)定應當承諾的事項：對公司持續(xù)督導工作的安排；保薦人和相關保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；保薦人認為應當說明的其他事項；交易所要求的其他內(nèi)容。

　　上市保薦書應當由保薦人的法定代表人（或者授權代表）和相關保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。

　　保薦人應當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內(nèi)，完成對有關文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告。

　　保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后10個交易日內(nèi)向交易所報送保薦總結報告書。

　　三、股票上市申請

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行的股票發(fā)行結束后，發(fā)行人方可向證券交易所申請其股票上市。發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定編制上市公告書。

　　2.發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應當提交的文件。

　　3.證券交易所收到發(fā)行人提交的全部上市申請后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。

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