2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo)之交易席位

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來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2011/12/12 10:28:04　字體：大小

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　　（一）交易席位的含義（熟悉）

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。

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　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。

　　根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（以深交所為例）：

　?。?）進入證券交易所參與證券交易。

　?。?）每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。

　?。?）每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)。（深圳證券交易所1個標準流速為每秒15筆）

　　（4）每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。

　?。?）證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。

　　證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。

　　未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。

　　對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。