各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：正保會計網校編輯注：根據(jù)關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定文件規(guī)定，本文失效。

　　為確保證券交易和結算體系的正常運行，現(xiàn)就加強證券營業(yè)部風險防范工作通知如下：

　　一、各派出機構應將防范和化解證券營業(yè)部風險作為當前市場監(jiān)管的重點，督促轄區(qū)內證券經營機構做好以下工作：

　　（一）強化風險防范、法人責任意識，加強對所屬及托管證券營業(yè)部的集中統(tǒng)一管理。建立健全證券營業(yè)部內部風險控制制度，加強證券營業(yè)部資金管理和技術安全工作，對于證券營業(yè)部出現(xiàn)的異常突發(fā)事件，其法人單位必須及時處理。

　?。ǘ┿∈匦袠I(yè)準則，確保證券交易和結算業(yè)務秩序、保障技術安全。當前要認真貫徹執(zhí)行《關于轉發(fā)上海證券交易所〈關于加強柜面系統(tǒng)技術風險防范和強化內部管理的通知〉的通知》（證監(jiān)市場字［1999］22號）及其他有關規(guī)定，強化內部管理。

　?。ㄈ└髯C券營業(yè)部要嚴格按照《證券營業(yè)許可證》所核準的業(yè)務范圍經營，嚴禁為客戶提供透支，嚴禁挪用客戶交易結算資金，嚴禁開展自營業(yè)務。

　?。ㄋ模┳C券營業(yè)部如發(fā)生因技術故障、資金周轉不靈導致兌付困難或其它原因導致不能正常經營的重大事件，應立即（不超過 1小時）報告其公司總部、公司法人的業(yè)務主管機關、當?shù)卣嘘P部門和證券交易所，事故處理完畢后應當向上述部門報送總結報告。報告內容應當真實、準確。如事故的直接原因確系業(yè)外單位所致，應當在處理事故的同時及時向客戶通報情況。

　　二、各派出機構要加強對轄區(qū)內證券營業(yè)部的監(jiān)督檢查，提高獨立預防、協(xié)調處理突發(fā)事件的能力；對轄區(qū)內的“問題營業(yè)部”，要做到心中有數(shù)、預案有備、密切關注、及時協(xié)調；對證券營業(yè)部出現(xiàn)的各種突發(fā)事件，要督促證券營業(yè)部及其法人單位及時處理，對權限之內無法解決的問題，要提出具體建議；在獲悉發(fā)生突發(fā)事件的24小時之內，要將情況書面上報證監(jiān)會。要對轄區(qū)內的每一起突發(fā)事件進行動態(tài)跟蹤分析，并及時將總結報告報送證監(jiān)會。各派出機構向證監(jiān)會報告證券營業(yè)部突發(fā)事件，應包括以下內容：

　?。ㄒ唬I業(yè)部名稱、地址；

　　（二）營業(yè)部突發(fā)事件的原因、基本情況、可能產生的不良后果、性質等；

　?。ㄈ┰摖I業(yè)部投資者證券帳戶開戶數(shù)量、其中帳戶內存有證券的帳戶數(shù)量和開立的資金帳戶數(shù)量；

　?。ㄋ模I業(yè)部資金情況，包括客戶交易結算資金當日帳面余額、銀行存款、上劃公司本部清算款、與本公司其它營業(yè)部或其他機構的往來款等；

　　（五）營業(yè)部人員情況；

　?。┡沙鰴C構已采取的措施；

　　（七）建議證監(jiān)會采取的措施。

　　三、各派出機構要做好證券營業(yè)部突發(fā)事件處理過程中的協(xié)調工作，特別是要做好與信托投資公司證券營業(yè)部的法人主管機關人民銀行、當?shù)卣陀嘘P部門的協(xié)調工作，防止群體性事件的發(fā)生。

　　對于因證券業(yè)以外的原因導致證券營業(yè)部交易業(yè)務中斷的，應當要求有關單位書面說明情況并以適當?shù)姆绞酵▓笙嚓P投資者。要積極配合證券交易所控制證券營業(yè)部的技術風險和結算風險。