為了推動(dòng)境內(nèi)股票市場(chǎng)的健康發(fā)展，規(guī)范外商投資股份有限公司上市發(fā)行股票和外商投資企業(yè)進(jìn)入股票市場(chǎng)的行為，現(xiàn)提出以下意見：

　　一、關(guān)于外商投資股份有限公司設(shè)立。

　　設(shè)立外商投資股份有限公司或現(xiàn)有的外商投資有限責(zé)任公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)為外商投資股份有限公司，須符合《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部 令1995年第1號(hào)）的要求并按規(guī)定程序報(bào)外經(jīng)貿(mào)部審批。

　　二、關(guān)于外商投資股份有限公司上市發(fā)行股票。

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y股份有限公司在境內(nèi)發(fā)行股票（A股與B股）必須符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策及上市發(fā)行股票的要求；

　?。ǘ┦状喂_發(fā)行股票并上市的外商投資股份有限公司，除符合《公司法》等法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)符合下列條件：

　　1、申請(qǐng)上市前三年均已通過(guò)外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢；

　　2、經(jīng)營(yíng)范圍符合《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》與《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的 要求；

　　3、上市發(fā)行股票后，其外資股占總股本的比例不低于10％；

　　4、按規(guī)定需由中方控股（包括相對(duì)控股）或?qū)χ蟹匠止杀壤刑厥庖?guī)定的外商投資 股份有限公司，上市后應(yīng)按有關(guān)規(guī)定的要求繼續(xù)保持中方控股地位或持股比例；

　　5、符合發(fā)行上市股票有關(guān)法規(guī)要求的其他條件。

　　（三）外商投資股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市，除向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交規(guī)定的材料外，還應(yīng)提供通過(guò)聯(lián)合年檢的外商投資股份有限公司的批準(zhǔn)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　?。ㄋ模┩馍掏顿Y股份有限公司首次發(fā)行股票后，其增發(fā)股票及配股，應(yīng)符合本條上述第（二）款規(guī)定的條件以及增發(fā)股票與配股的有關(guān)規(guī)定；

　?。ㄎ澹┩馍掏顿Y股份有限公司首次發(fā)行股票及增發(fā)或配、送股票完成后，應(yīng)到外經(jīng)貿(mào)部辦理法律文件變更手續(xù)。

　　三、含有B股的外商投資股份有限公司，申請(qǐng)其非上市外資股在B股市場(chǎng)上流通，應(yīng)在獲得外經(jīng)貿(mào)部同意后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送非上市外資股上市流通的申請(qǐng)方案。

　　申請(qǐng)非上市外資股上市流通應(yīng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬M上市流通的非上市外資股的持有人持有該非上市外資股的期限超過(guò)一年；

　　（二）非上市外資股轉(zhuǎn)為流通股后，其原持有人繼續(xù)持有的期限須超過(guò)一年；

　?。ㄈ┓巧鲜型赓Y股原持有人依照公司章程、股東協(xié)議及其它法律文件對(duì)公司的特殊承諾和法律、法規(guī)有要求承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任的，按其承諾或義務(wù)執(zhí)行；

　?。ㄋ模┓仙鲜邪l(fā)行股票有關(guān)法規(guī)要求的其他條件。

　　四、外商投資企業(yè)（包括外商投資股份有限公司）受讓境內(nèi)上市公司非流通股，應(yīng)按《外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》規(guī)定的程序和要求辦理有關(guān)手續(xù)。

　　暫不允許外商投資性公司受讓上市公司非流通股。

　　五、外商投資股份有限公司境內(nèi)上市發(fā)行股票后外資比例低于總股本25％的，應(yīng)繳回外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并按規(guī)定辦理有關(guān)變更手續(xù)。

　　外商投資企業(yè)受讓上市公司的非流通股，導(dǎo)致上市公司（持有外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證 書的公司）外資比例低于總股本25％的，該上市公司應(yīng)繳回外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并 按規(guī)定辦理有關(guān)變更手續(xù)。

　　六、符合條件的外商投資企業(yè)可以在境外發(fā)行股票。

　　中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)