關(guān)于進一步明確證監(jiān)會派出機構(gòu)期貨監(jiān)管職責(zé)的通知［失效］(2005.4.4)

證監(jiān)期貨字[2000]11號

頒布時間：2000-03-22 11:22:51.000　發(fā)文單位：證監(jiān)會

　　為加強期貨市場的監(jiān)督管理，及時查處違法行為，提高監(jiān)管效率，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》及有關(guān)管理辦法，現(xiàn)將證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)通知如下：

　　一、負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)管。

　　二、負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司的設(shè)立、變更、解散、歇業(yè)、年檢申請進行初審，出具初審意見。

　　三、負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部設(shè)立、異地變更營業(yè)場所、撤銷申請進行初審，出具初審意見。

　　四、負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨投資咨詢機構(gòu)設(shè)立、年檢進行初審，出具初審意見。

　　五、負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司、期貨投資咨詢機構(gòu)按規(guī)定報備的事項進行審核。

　　六、負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員（不包括期貨交易所工作人員）的從業(yè)人員資格、期貨投資咨詢從業(yè)人員資格的日常管理和年檢；對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請進行初審，出具初審意見；對期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部經(jīng)理和副經(jīng)理任職資格進行審查、確認，報證監(jiān)會備案。

　　七、負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司的內(nèi)部稽核員資格進行確認，對內(nèi)部稽核員的審核報告書進行檢查。

　　八、負責(zé)建立、更新和管理轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員數(shù)據(jù)庫，報證監(jiān)會匯總。

　　九、根據(jù)授權(quán)依法查處轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管對象的違法行為。

　　負責(zé)配合或者會同有關(guān)部門查處轄區(qū)內(nèi)非法進行期貨交易、境外期貨交易（外匯按金交易）以及其他破壞期貨市場秩序的行為。

　　十、負責(zé)處理轄區(qū)內(nèi)有關(guān)期貨的投訴，調(diào)解期貨糾紛和爭議。

　　各派出機構(gòu)在履行日常監(jiān)管職責(zé)中，要堅持原則，勤勉盡責(zé)，秉公執(zhí)法。期貨交易所、期貨結(jié)算銀行要加強與證監(jiān)會派出機構(gòu)在執(zhí)法方面的配合，共同做好期貨市場監(jiān)管工作，確保期貨市場規(guī)范運行，穩(wěn)步發(fā)展。