2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：保障基金的使用

備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

第十九條

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

【單選】期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（    ）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會同財(cái)政部

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定：期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

第二十條

對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：

（一）對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；

（二）對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

【多選】期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（    ）。

A.期貨交易所非期貨公司會員

B.期貨市場機(jī)構(gòu)投資者

C.符合一定條件的期貨公司

D.期貨市場個(gè)人投資者

【答案】BD

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定了對期貨市場個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)。

【單選】張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（    ）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】B

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：14.5萬元。