期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：紀律懲戒（2021.12.12）

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：孫孫 2021/12/12 11:15:31　字體：大小

正保會計網(wǎng)校每日一練免費在線測試系統(tǒng)為您提供《期貨法律法規(guī)》備考練習，希望您能及時鞏固所學知識。堅持刷題，通過考試就會更容易一點點。

多選題

劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是（　）。

A、暫停從業(yè)資格

B、公開譴責

C、訓誡

D、罰款

查看答案解析

【答案】

ABC

【解析】

本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。第三十七條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出”。第三十八條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責”。第三十九條規(guī)定，"從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>

期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（12.12）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：《期貨從業(yè)...

下一篇：期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市...

期貨免費資料下載

思維導圖
學習計劃
高級會計實務
高頻考點
報考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領取全部資料