歷年期貨從業(yè)資格試題《期貨法律法規(guī)》科目5

41.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

42.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)的是（）。

A.分類

B.流動性

C.凈資產(chǎn)總額

D.可回收性

43.除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當經(jīng)（）同意。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

44.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。

A.3％

B.5％

C.6％

D.10％

45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

48.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

49.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會（）。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復(fù)議

50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當在（）個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

A.2

B.3

C.5

41.「答案」B

「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。

RR

42.「答案」C

「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)。

43.「答案」A

「解析」除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。

44.「答案」C

「解析」參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第（二）項。

45.「答案」C

「解析」參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。

46.「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

47.「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

48.「答案」D

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

49.「答案」A

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。

50.「答案」D

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。