2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題7

二、多項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分）以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

1.某單位偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)受以下（ ）處罰。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

B.對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

D.對(duì)單位判處罰金

「答案」ABCD

「解析」《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第三條規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。”

2.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)

C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在8個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

「答案」ACD

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

3.期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，以下說(shuō)法正確的有（ ）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線(xiàn)路

B.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話(huà)線(xiàn)路

C.營(yíng)業(yè)部必須采取雙路供電

D.營(yíng)業(yè)部必須配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施

「答案」ABD

「解析」《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第四條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：①營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線(xiàn)路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易；②營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話(huà)線(xiàn)路；③營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；④營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；⑤營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)場(chǎng)地以及專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；⑥營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿(mǎn)足開(kāi)戶(hù)管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；⑦營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有（ ）。

A.向投資者全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.測(cè)試投資者的股指期貨知識(shí)

C.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

D.審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

「答案」ABCD

「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶(hù)服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密。

5.期貨公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施行政處罰。

A.未按規(guī)定報(bào)告董事的處分狀況

B.任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員

C.任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事

D.未按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：①任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；②任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；③未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；④未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；⑤董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；⑥未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

6.下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的強(qiáng)行平倉(cāng)和限倉(cāng)制度的表述，正確的有（ ）。

A.期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)情形

C.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

「答案」ACD

「解析」A項(xiàng)，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十六條規(guī)定，期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。D項(xiàng)，第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。BC兩項(xiàng)，第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。

7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的即時(shí)行情信息，包括（ ）。

A.最高價(jià)與最低價(jià)

B.持倉(cāng)量

C.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

D.成交量、成交價(jià)

「答案」ABCD

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

8.期貨公司的股東，實(shí)際控制人或其他有關(guān)聯(lián)人有下列（ ）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司管理辦法》第九十條第一款規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；③股東未按照出資比例行使表決權(quán)；④報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公正

B.公平

C.效率

D.公開(kāi)

「答案」ABD

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第五條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

10.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心？（ ）

A.會(huì)員號(hào)變更

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更

C.會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓

D.交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制

「答案」ABCD

「解析」《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。