2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題9

21.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（ ）。

A.實際控制人的利益

B.控股股東的利益

C.中小股東的利益

D.客戶的利益

「答案」CD

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

22.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括（ ）。

A.相關高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有關機關調(diào)查的情形

B.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

C.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；②申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；③具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形；④具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度；⑤近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形；⑥近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；⑦中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

23.為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，以下負債項目可以按照一定比例計入凈資本的是（ ）。

A.期貨公司借入的次級債務

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期貸款

C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期貸款

D.期貨公司應付交易所質(zhì)押款

「答案」AB

「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求期貨公司調(diào)整扣減比例。期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

24.期貨公司向客戶收取保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ）。

A.為客戶支付手續(xù)費、稅款

B.為客戶交存保證金

C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

「答案」ABD

「解析」《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

25.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是（ ）。

A.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

B.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織

C.境外大型期貨公司

D.中華人民共和國公民

「答案」AB

「解析」《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

26.首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（ ），中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管施。

A.連續(xù)2次培訓考試成績不合格

B.某次培訓缺席

C.某次培訓考試成績不合格

D.連續(xù)2次不參加培訓

「答案」AD

「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

27.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責的有（ ）。

A.依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求

B.對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調(diào)解

C.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

D.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

「答案」BCD

「解析」《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：①教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；②制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；③負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；④受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；⑤依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；⑥組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；⑦組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究；⑧期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。

28.下列那些機構應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料（ ）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.從事期貨投資咨詢業(yè)務的機構

「答案」ABC

「解析」《期貨交易管理條例》第四十九條第一款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

29.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議，應當包含的內(nèi)容是（ ）。

A.風險管理措施、條件及程序

B.結算流程

C.非結算會員結算準備金最低余額

D.違約責任

「答案」BCD

「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：①交易指令下達方式及審查或者驗證措施；②保證金標準；③非結算會員結算準備金最低余額；④風險管理措施；⑤結算流程；⑥通知事項、方式及時限；⑦不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；⑧協(xié)議變更和解除；⑨違約責任；⑩爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

30.期貨從業(yè)人員違反有關法律法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的，下列哪些人員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報？（ ）

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構

C.其他期貨經(jīng)營機構

D.其他期貨從業(yè)人員

「答案」ABCD

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條第一款規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。