2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題12

51.下列主體應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定（ ）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

「答案」ABCD

「解析」《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

52.公司制期貨交易所董事會的職權(quán)包括（ ）。

A.召集股東大會會議

B.決定會員的接納和退出

C.審議批準(zhǔn)交易所的對外投資計劃

D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

「答案」ABCD

「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；②擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；③審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；④審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；⑤監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；⑥本辦法第二十五條第⑤項至第項、第項、第項規(guī)定的職權(quán)：⑦期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。第二十五條第⑤項至第項、第項、第項規(guī)定理事會行使下列職權(quán)：⑤決定專門委員會的設(shè)置；⑥決定會員的接納和退出；⑦決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；⑧決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；⑨審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；⑩審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況；組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項。

53.以下選項中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（ ）。

A.未被中國證監(jiān)會等金融機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

B.最近3年內(nèi)未受過行政處罰

C.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

D.已經(jīng)被期貨公司聘用

「答案」ABCD

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

54.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（ ）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷營業(yè)許可證

B.對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格，期貨從業(yè)人員資格

D.對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

「答案」ABCD

「解析」《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；②在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；④隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報的；⑥未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；⑨國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

55.下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的陳述，正確的有（ ）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員

C.會員大會由理事會召集

D.會員大會由理事長主持

「答案」ABCD

「解析」C項，《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。ABD三項，第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

56.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（ ）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

「答案」ABCD

「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

57.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？（ ）

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.誠實信用原則

「答案」ABCD

「解析」《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

58.下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的有（ ）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

「答案」BCD

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

59.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（ ）。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的人結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.透露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息

D.以本人名義從事期貨交易

「答案」AB

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

60.在期貨投資中應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（ ）。

A.投資者因違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失

B.投資者因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失

C.投資者因期貨市場波動導(dǎo)致的損失

D.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

「答案」CD

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。