期貨從業(yè)《法律法規(guī)》易錯(cuò)題點(diǎn)評：C1類投資者

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/01/13 09:36:39　字體：大小

2022年正保會計(jì)網(wǎng)校隆重推出了“高效實(shí)驗(yàn)班”，當(dāng)期考試不過，下一期可以免費(fèi)學(xué)習(xí)。同時(shí)，為幫忙大家更高效的備考，正保會計(jì)網(wǎng)校整理了就每日一練的免費(fèi)在線測試系統(tǒng)中，大家正確率相對較低題目進(jìn)行的點(diǎn)評，供大家參考。

【易錯(cuò)題專家點(diǎn)評】

監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（　）。

A、風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書后購買了R2風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品
B、未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序
C、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷中的問題只有8個(gè)
D、將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者

【正確答案】AC

【答案解析】C1類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）只可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。大家要好好把握，認(rèn)真練習(xí)和測試，以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來源于正保會計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評。

注：本文為中華會計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會計(jì)網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

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