10月證券從業(yè)考試報(bào)名開(kāi)始！各章節(jié)重難點(diǎn)總結(jié)！速來(lái)收藏！

2021年最后一次證券從業(yè)考試報(bào)名已經(jīng)開(kāi)始，相信很多考生朋友們也進(jìn)入到備考狀態(tài)了，但是如果想要備考效率高，考試一次過(guò)，關(guān)鍵的無(wú)非要做好三點(diǎn)：復(fù)習(xí)的效果，個(gè)人的心態(tài)，臨場(chǎng)的發(fā)揮。

其中復(fù)習(xí)效果占得比重最大，復(fù)習(xí)之前，首先要知道的就是考試的重難點(diǎn)，這樣準(zhǔn)備的時(shí)候才能有所側(cè)重。

下面網(wǎng)校給大家分享一下10月份證券從業(yè)資格考試中的重難點(diǎn)，讓大家的備考更有規(guī)劃，更加心里有數(shù)。

《證券市場(chǎng)基本法法律法規(guī)》

第一章 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)     

第一節(jié)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)

考點(diǎn) 1：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成

第二節(jié)：公司法

考點(diǎn) 1：有限責(zé)任公司

考點(diǎn)2：股份有限公司

第三節(jié)：合伙企業(yè)法

考點(diǎn) 1：普通合伙企業(yè)

考點(diǎn) 2：有限合伙企業(yè)

第四節(jié)：證券法

考點(diǎn) 1：證券發(fā)行

考點(diǎn) 2：證券交易

第五節(jié)：證券投資基金法

考點(diǎn) 1：基金合同當(dāng)事人的概念、權(quán)利與職責(zé)

考點(diǎn) 2：基金的公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集

第六節(jié)：期貨交易管理?xiàng)l例

考點(diǎn) 1：期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語(yǔ)

考點(diǎn) 2：期貨交易的基本規(guī)則

第七節(jié)：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

考點(diǎn) 1：證券公司的設(shè)立與變更

考點(diǎn) 2：證券公司的監(jiān)督管理

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范     

第一節(jié)：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

考點(diǎn)1：對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求

考點(diǎn)2：證券公司合規(guī)相關(guān)規(guī)定

第二節(jié)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

考點(diǎn)1：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

考點(diǎn)2：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié)：投資者適當(dāng)性管理

考點(diǎn)1：普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定

第四節(jié)：證券公司反洗錢工作

考點(diǎn) 2：證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度

第五節(jié)：從業(yè)人員管理

考點(diǎn)1：保薦代表人的資格管理規(guī)定

考點(diǎn)2：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件

第六節(jié)：證券公司信息技術(shù)管理

考點(diǎn) 1：證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范     

第一節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)

考點(diǎn) 1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理

考點(diǎn) 2：滬港通、深港通業(yè)務(wù)

第二節(jié)：證券投資咨詢

考點(diǎn)1：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理

考點(diǎn)2：發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

第三節(jié)：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

考點(diǎn) 1：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

第四節(jié)：證券承銷與保薦

考點(diǎn) 1：證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

第五節(jié)：證券自營(yíng)

考點(diǎn) 1：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍

考點(diǎn) 2：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理及操作

第六節(jié)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

考點(diǎn) 1：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

考點(diǎn) 2：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

第七節(jié)：證券信用業(yè)務(wù)

考點(diǎn)1：融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系

考點(diǎn)2：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則

第八節(jié)：證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

考點(diǎn) 1：證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)

第九節(jié)：其他業(yè)務(wù)

考點(diǎn) 1：代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任    

考試出題分?jǐn)?shù)較少可忽略

《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

第一章 金融市場(chǎng)體系

考點(diǎn)1：金融市場(chǎng)的功能

考點(diǎn)2：直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類

第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng) 

考點(diǎn)1：我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀

考點(diǎn)2：商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)

第三章 證券市場(chǎng)主體

考點(diǎn)1：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

考點(diǎn)2：:證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

第四章 股票 

考點(diǎn)1：普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征

考點(diǎn)2：新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

第五章 債券

考點(diǎn)1：國(guó)際債券的定義、特征和分類

考點(diǎn)2：我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式

第六章 證券投資基金

考點(diǎn)1：契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別

考點(diǎn)2：基金的募集、申購(gòu)贖回與交易

第七章 金融衍生工具

考點(diǎn)1：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

考點(diǎn)2：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

考點(diǎn)1：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)

考點(diǎn)2：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)