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2018證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識點：非公開募集基金管理人
為了幫助2018年證券從業(yè)資格考試的學員更好的復習備考，正保會計網(wǎng)校特從論壇為大家收集了《證券市場基本法律法規(guī)》科目高頻考點：非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求，希望對廣大考生有幫助。2018年證券從業(yè)考試來襲，網(wǎng)校帶你任性備考>>
知識點：非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
（一）非公開募集基金管理人的登記要求
擔任非公開募集基金管理人，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊或者基金行業(yè)協(xié)會登記?；鸸芾砣藨敯凑找?guī)定的條件向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。
基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊，應當報送基金管理人的人員從業(yè)資質(zhì)、注冊資本、風險控制制度、信息報告安排等基本情況?；鸸芾砣藨敿尤牖鹦袠I(yè)協(xié)會，履行登記手續(xù)，報送基本情況，實行自律管理。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會對基金管理人的登記，不表明對其投資管理能力的認可。未經(jīng)注冊或者登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（二）非公開募集基金的備案要求
基金合同草案應當具備基金合同必備內(nèi)容，應當清晰界定基金合同當事人的各項權(quán)利義務關系，明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，清晰說明基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項。另外，此時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交的文本只能是基金合同草案，因其尚未正式成立和生效?；鸷贤恼匠闪⑴c生效時間依照有關規(guī)定確定，即投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照有關規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
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