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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金資金清算
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第五章 基金托管人
知識(shí)點(diǎn)九：基金資金清算
基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同分為交易所資金清算、全國銀行間市場交易資金清算和場外資金清算。
一、交易所交易資金清算
（1）接收交易數(shù)據(jù)。T日閉市后，托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)。
（2）制作清算指令。
（3）執(zhí)行清算指令。T+1日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。
（4）確認(rèn)清算結(jié)果。
二、全國銀行間債券市場交易資金清算
托管人采取雙人復(fù)核的方式辦理債券結(jié)算。
三、場外資金清算
場外資金清算流程如下：
1.基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場外投資指令。
2.基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核無誤后制作清算指令。清算指令經(jīng)過復(fù)核、授權(quán)后，交付執(zhí)行。
3.對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。
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