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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》預習：證券自營業(yè)務
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券中介機構
知識點 證券自營業(yè)務
1.定義：證券自營業(yè)務，是指經中國證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。
2.證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保。證券公司可以委托具備證券資產管理業(yè)務資格、特定客戶資產管理業(yè)務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
3.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可，投資債券類風險低、流動性強的，或委托其他證券公司或基金公司的，投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
4.《證券公司參與股指期貨交易指引》規(guī)定證券公司證券自營業(yè)務以套期保值為目的、證券資產管理業(yè)務可以參與股指期貨交易。證券公司限額特定資產管理業(yè)務是指募集資金規(guī)模在10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于100萬元的集合資產管理業(yè)務。
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