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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：其他禁止的行為
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以下為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。
2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4.將自營賬戶借給他人使用。
5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【例題·多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（ ）。
A.發(fā)行人的中層管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
【答案】BCD
【解析】本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://8riaszlp.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
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