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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
知識點六、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準程序
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請：
?。ㄒ唬┦芾砩暾埼募?/p>
中國證監(jiān)會在收到申請文件后5個工作日內(nèi)決定是否受理，未按規(guī)定要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。
?。ǘ┏鯇?/p>
中國證監(jiān)會受理申請文件后，對申請文件進行初審。
?。ㄈ┌l(fā)審委審核
發(fā)審委審核申請文件。
?。ㄋ模┖藴?/p>
中國證監(jiān)會作出核準或者不予核準的決定。
?。ㄎ澹┳C券發(fā)行
自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券；超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準。
?。┰俅紊暾?/p>
證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
?。ㄆ撸┳C券承銷
上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由證券公司承銷。
相關(guān)鏈接：2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習知識點匯總
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