證券業(yè)從業(yè)考試大綱《證券市場基本法律法規(guī)》第一章

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；了解證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

　　掌握公司的種類；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

　　了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

　　了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

　　熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 證券法

　　熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

第四節(jié) 基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運(yùn)作的方式；掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

　　熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

　　掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

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