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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇

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第一章 金融市場(chǎng)體系

第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述

1、金融市場(chǎng)的概念

2、金融市場(chǎng)的分類

3、金融市場(chǎng)的功能

4、直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類

第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)

英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

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第二章：中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)

第一節(jié) 中國(guó)的金融體系

1、“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)

2、貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)

3、貨幣政策工具的概念及作用原理

第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)

1、資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯

2、中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

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第三章：證券市場(chǎng)主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

1、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征

2、金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)

3、證券發(fā)行人的概念和分類

第二節(jié) 證券投資者

1、證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

2、機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

3、金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類

4、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

5、基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類

6、個(gè)人投資者的概念

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

1、證券公司的定義

2、我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

3、證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

4、我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)

5、對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

第四節(jié) 自律性組織

1、證券交易所的定義、特征及主要職能

2、證券交易所的組織形式

3、我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程

4、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理

第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

1、我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系

2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成

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第四章：股票

第一節(jié) 股票概述

1、股票的定義、性質(zhì)和特征

2、股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念

3、普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

4、公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序

5、優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較

第二節(jié) 股票發(fā)行

1、審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征

2、保薦制度、承銷制度的概念

3、新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

4、股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

1、證券交易原則和交易規(guī)則

2、證券賬戶的種類

3、開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求

4、委托指令的基本類別

5、證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式

6、漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制

第四節(jié) 股票估值

1、股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系

2、貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念

3、影響股票投資價(jià)值的因素

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第五章：債券

第一節(jié) 債券概述

1、債券的定義、票面要素、特征、分類

2、政府債券的定義、性質(zhì)和特征

3、中央政府債券的分類

4、金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類

5、國(guó)際債券的定義、特征和分類

6、外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)

7、資產(chǎn)證券化的定義與分類

第二節(jié) 債券發(fā)行

1、我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式

2、我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形

3、證券公司債券的上市與交易的制度安排。

第三節(jié) 債券交易

1、債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念

2、債券報(bào)價(jià)的主要方式

第四節(jié) 債券估值

1、債券估值的基本原理

2、影響債券價(jià)值的基本因素

3、零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)

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第六章：證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

1、證券投資基金的概念和特點(diǎn)

2、基金與股票、債券的區(qū)別

3、契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別

4、交易所交易基金與上市開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)

5、我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體

1、我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系

2、基金投資管理過(guò)程

第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易

1、擬募集基金應(yīng)具備的條件

2、基金的募集步驟

3、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式

4、封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配

1、基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配

2、基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收

3、基金投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）投資基金的稅收。

第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

1、對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容

2、對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容

3、基金信息披露的含義與作用

4、基金信息披露的禁止性規(guī)定

第六節(jié) 非公開(kāi)募集證券投資基金

對(duì)非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范

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第七章：金融衍生工具

1、衍生工具的概念、基本特征

2、衍生工具的分類

3、股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類

4、遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別

5、金融期貨、金融期貨合約的定義

6、收益互換的應(yīng)用

7、存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類

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第八章：金融風(fēng)險(xiǎn)管理

1、中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義

2、風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素

3、金融風(fēng)險(xiǎn)的分類

4、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

5、風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用

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