舉辦網(wǎng)絡直播課“證券經(jīng)紀業(yè)務分支機構合規(guī)管理”的通知　　

關于舉辦第二期網(wǎng)絡直播課——“證券經(jīng)紀業(yè)務分支機構合規(guī)管理”的通知　　

中證協(xié)發(fā)〔2020〕56號 

各會員單位:    

　　為做好疫情期間的培訓服務工作,滿足會員單位及從業(yè)人員的培訓需求,協(xié)會定于5月15日舉辦第二期網(wǎng)絡直播課——“證券經(jīng)紀業(yè)務分支機構合規(guī)管理”,現(xiàn)就有關事項通知如下:

　　一、培訓內(nèi)容與培訓講師

　　在積極推進證券基金行業(yè)文化建設及新《證券法》全面實行的大背景下,證券經(jīng)紀業(yè)務分支機構的合規(guī)管理已經(jīng)滲透演化成為支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展及業(yè)務轉型的基礎保障及內(nèi)生源動力。本次直播課程內(nèi)容以典型案例分享為切入點,結合最新出臺的監(jiān)管政策及合規(guī)風控要點,貼近分支機構實際需求,高效務實的總結、分析、傳導“嚴守合規(guī)底線、持續(xù)規(guī)范經(jīng)營”的理念。具體包括:(一)全面推行行業(yè)文化建設背景下如何加強證券分支機構人員的合規(guī)管理;(二)新《證券法》實施對證券分支機構的合規(guī)要求;(三)新三板深改新政對客戶適當性管理工作的合規(guī)要求。

　　本次網(wǎng)絡直播課由中國證券業(yè)協(xié)會優(yōu)秀面授培訓高級講師,華龍證券經(jīng)紀業(yè)務管理總部運營總監(jiān)、風控總監(jiān)武芳女士擔任主講。武芳女士證券行業(yè)從業(yè)18年,具有豐富的經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風控管理工作經(jīng)驗,且授課經(jīng)驗豐富,2017、2018、2019年連續(xù)三年獲中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓優(yōu)秀講師稱號。

　　二、培訓報名注意事項

　  (一)報名及直播時間

　　本次網(wǎng)絡直播課為期60分鐘,名額為300人,每家單位限報6人,先到先得,報名截止時間為2020年5月12日12:00(或額滿即止)。直播時間為2020年5月15日下午15:40—16:40。

　　(二)培訓對象

　　各證券公司經(jīng)紀業(yè)務分公司、營業(yè)部負責人及營業(yè)部合規(guī)負責人。

　　(三)報名方式

　　本次網(wǎng)絡直播課僅允許機構賬號報名,不支持個人賬號報名。請會員單位使用機構帳號登錄協(xié)會面授培訓系統(tǒng)(可點擊通知下方“網(wǎng)上報名”進入),添加相關報名人員信息進行報名（需審核通過）,然后進入?yún)f(xié)會遠程培訓系統(tǒng)觀看直播,具體報名方式詳見附件。

　　已報名但因故不能參加者,可以于5月12日前通過機構賬號端在面授培訓系統(tǒng)內(nèi)刪除或替換報名名額。

　  (四)收費標準及學時

　　本次網(wǎng)絡直播課免收培訓費,課程共計1學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫(學員需全程在線)。

　　三、培訓學習注意事項

　　學員在直播開始后進入?yún)f(xié)會遠程培訓系統(tǒng),點擊學員端【課程學習】-【直播課程學習】頁面的“去學習”按鈕進入到學習頁面。

　　學員需在穩(wěn)定、流暢的網(wǎng)絡環(huán)境下進行視頻直播學習:(一)學員端網(wǎng)絡帶寬建議在10M以上。(二)學員進行學習時,請關閉正在運行的其他占用帶寬比較高的程序,如網(wǎng)絡視頻播放程序、下載軟件等。(三)如學員與他人共享網(wǎng)絡帶寬,建議學員所用電腦的網(wǎng)絡下載速度能夠持續(xù)穩(wěn)定大于300k/s。請學員使用IE等主流瀏覽器進行視頻直播學習。當直播學習頁面無反應、掉線或無法看到直播視頻時,請撥打服務支持電話或關閉頁面重新開始直播學習。

　　四、服務支持

　　協(xié)會培訓咨詢服務專線010-66575778

　　第三方視頻直播服務商技術支持電話4009-987-985

　　網(wǎng)上報名

　　                                                                                        中國證券業(yè)協(xié)會

                                                                                             2020年4月27日