中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布從業(yè)人員水平評價測試大綱

根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，為做好新形勢下證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試工作，結(jié)合資本市場改革發(fā)展要求優(yōu)化測試內(nèi)容，促進(jìn)證券從業(yè)人員提升職業(yè)道德和專業(yè)能力，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）系統(tǒng)修訂了各類水平評價測試大綱，于今日發(fā)布。

此次共修訂發(fā)布《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱》《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱》《證券分析師專業(yè)能力水平評價測試大綱》《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱》《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱》《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱》等7件大綱。主要修訂內(nèi)容包括：一是按照水平評價測試的定位要求，在保持各大綱基本知識框架總體穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對證券業(yè)務(wù)中的原則、方法、標(biāo)準(zhǔn)等實務(wù)的考核，強(qiáng)化業(yè)務(wù)實操、專業(yè)技能相關(guān)內(nèi)容。二是結(jié)合資本市場改革發(fā)展和規(guī)則體系的優(yōu)化完善，梳理各類新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)及各層級法規(guī)、規(guī)則的“立改廢釋”，更新大綱中相關(guān)前沿理論、專業(yè)知識、法律法規(guī)等內(nèi)容。三是突出合規(guī)意識、職業(yè)道德、廉潔從業(yè)等方面的要求，增加相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的內(nèi)容，引導(dǎo)從業(yè)人員提高認(rèn)識，促進(jìn)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。四是優(yōu)化大綱知識點分布和能力等級要求，按照在從事證券業(yè)務(wù)及管理工作中的重要性原則，優(yōu)化知識點結(jié)構(gòu)并合理區(qū)分不同能力等級要求，提高后續(xù)測試命題的針對性。

為便于廣大考生和從業(yè)人員學(xué)習(xí)，協(xié)會梳理編纂了相關(guān)測試的配套法規(guī)匯編，將在協(xié)會網(wǎng)站考試專區(qū)同步發(fā)布，并結(jié)合法律法規(guī)變化定期更新。同時，協(xié)會組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試統(tǒng)編教材（2022）》，已同步出版發(fā)行。

下一步，協(xié)會將根據(jù)測試大綱，持續(xù)完善水平評價測試題庫建設(shè)，不斷提升測試內(nèi)容的科學(xué)性、專業(yè)性、實務(wù)性，更好地服務(wù)于證券行業(yè)專業(yè)人才隊伍建設(shè)。點擊鏈接查看各類水平測試大綱文件>>