深交所發(fā)布上市公司風(fēng)險分類管理辦法

深交所發(fā)布上市公司風(fēng)險分類管理辦法

摘自中國證券報 2020年8月31日

8月30日，深交所發(fā)布《上市公司風(fēng)險分類管理辦法》。深交所表示，將抓好《分類辦法》落地執(zhí)行，推進分類監(jiān)管、精準監(jiān)管、科技監(jiān)管，著力促進上市公司提升信息披露質(zhì)量和規(guī)范運作水平。

科技賦能分類監(jiān)管

近年來，深交所充分利用人工智能、大數(shù)據(jù)等前沿技術(shù)，開發(fā)建設(shè)風(fēng)險監(jiān)測智能平臺，推進監(jiān)管經(jīng)驗與智能科技深度融合。《分類辦法》在總結(jié)監(jiān)管實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進一步完善風(fēng)險分類監(jiān)管制度，是構(gòu)建“人工+科技”監(jiān)管新模式的積極探索。

風(fēng)險監(jiān)測智能平臺匯集了財務(wù)數(shù)據(jù)、股價走勢、股權(quán)明細、股份質(zhì)押、重大投資、違規(guī)處分等多維度信息，構(gòu)建的風(fēng)險分類評級模型實現(xiàn)了對上市公司的“全面體檢”，為分析評估研判公司風(fēng)險提供智能輔助。通過分類評級模塊識別風(fēng)險、風(fēng)險臺賬模塊全程跟蹤風(fēng)險、風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測模塊實時監(jiān)控風(fēng)險，風(fēng)險監(jiān)測智能平臺打造了多層次、立體化、全鏈條的風(fēng)險監(jiān)測體系，有助于風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、常跟蹤、快處置。

分類施策推動精準監(jiān)管

《分類辦法》按照“抓兩頭帶中間”的監(jiān)管思路，明確對不同類別公司實施差異化監(jiān)管安排，優(yōu)化監(jiān)管資源分配，提升監(jiān)管工作的精準性。

《分類辦法》明確對財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為“零容忍”，對高風(fēng)險類及次高風(fēng)險類上市公司重點配置監(jiān)管資源，對其信息披露、并購重組、再融資等事項予以重點關(guān)注。規(guī)定高風(fēng)險類公司信息披露考評不得為A、取消信息披露直通車資格、年度報告雙重審查等，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)、誠信經(jīng)營、規(guī)范運作。

《分類辦法》進一步壓緊壓實中介機構(gòu)責(zé)任，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)。此外，《分類辦法》聚焦實際控制人和董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，增加相關(guān)人員合規(guī)培訓(xùn)頻次，督促其明規(guī)則、守底線、知敬畏，從源頭推動提高上市公司質(zhì)量。

資源共享強化監(jiān)管協(xié)作

《分類辦法》明確了有效使用分類監(jiān)管信息的工作機制。一是完善與證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的分類監(jiān)管溝通協(xié)作機制，共享監(jiān)管資源，推進監(jiān)管協(xié)作，合力化解上市公司風(fēng)險，推動提高上市公司質(zhì)量。二是向地方政府通報有關(guān)情況，配合地方政府共同防范化解公司風(fēng)險。三是向高風(fēng)險類公司通報其評級情況，強化分類評級結(jié)果對上市公司的督促警示作用，提升上市公司規(guī)范運作的自覺性和主動性。

深交所表示，將認真貫徹落實劉鶴副總理、證監(jiān)會主席易會滿在創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制首批企業(yè)上市儀式上的致辭要求，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，按照“四個敬畏、一個合力”工作要求，圍繞推動提高上市公司質(zhì)量的核心目標，持續(xù)完善基礎(chǔ)制度，著力提升監(jiān)管效能，致力于打造形成體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體，共建良好的資本市場生態(tài)體系。