五礦證券董事長(zhǎng)郭澤林：守正出新 行穩(wěn)致遠(yuǎn)

文化是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的靈魂，也是一個(gè)行業(yè)、一個(gè)企業(yè)的靈魂；是國(guó)家和民族發(fā)展中更基本、更深沉、更持久的力量，也是行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的根基、企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的助推器。為了更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，需要建設(shè)好行業(yè)文化。對(duì)國(guó)有證券公司而言，深入貫徹落實(shí)黨中央的要求，在監(jiān)管政策引導(dǎo)和市場(chǎng)化推動(dòng)多重作用下，深化企業(yè)文化建設(shè)、提高自身的軟實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力，是一項(xiàng)與時(shí)俱進(jìn)的重要課題，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)。

一、堅(jiān)持“守正”，筑牢防線，做到有所為、有所不為

如何使文化建設(shè)符合企業(yè)實(shí)際，更好地滋養(yǎng)企業(yè)治理？“守正”是關(guān)鍵，“正”者，大道也，是指要把握企業(yè)文化建設(shè)的本質(zhì)規(guī)律以及傳承下來(lái)的正確理論、優(yōu)良傳統(tǒng)和道德操守。

（一）堅(jiān)持黨對(duì)企業(yè)文化建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，弘揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)

“守正”要從正確理解國(guó)有企業(yè)屬性出發(fā)，國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義重要的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)是國(guó)有企業(yè)的“根”和“魂”。因此，要加強(qiáng)黨對(duì)企業(yè)文化建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)建立黨委領(lǐng)導(dǎo)的管理組織、黨委專題研究文化建設(shè)、研制文化建設(shè)管理辦法等方式，將黨的領(lǐng)導(dǎo)嵌入企業(yè)文化建設(shè)各環(huán)節(jié)和過(guò)程中；探索黨委領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督、管理層負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的治理格局，從政治的高度和戰(zhàn)略的角度，明確治理主體在文化建設(shè)中的職責(zé)，發(fā)揮多方聯(lián)動(dòng)的作用，確保宣傳工作、新聞?shì)浾?、文化傳承等一系列黨的方針政策在企業(yè)文化實(shí)踐中得到貫徹落實(shí)。

社會(huì)主義核心價(jià)值觀承載了中華民族的優(yōu)良傳統(tǒng)文化，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，必須以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)定道路自信、理論自信、制度自信和文化自信，承擔(dān)起舉旗幟、聚民心、育新人、興文化、展形象的使命，把培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀作為重要任務(wù)，落實(shí)到具體工作和行為規(guī)范中。以抓好基層建設(shè)為重點(diǎn)，充分發(fā)揮黨組織、團(tuán)組織、工會(huì)的組織優(yōu)勢(shì)和工作力量，將思想政治教育、社會(huì)主義核心價(jià)值觀、企業(yè)文化理念嵌入“三會(huì)一課”以及主題黨日、團(tuán)日活動(dòng)、理論學(xué)習(xí)中，彰顯文化自信、弘揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值取向的日常滲透，深化黨建促經(jīng)營(yíng)的有機(jī)融合，帶動(dòng)企業(yè)文化的全面提升。

（二）深刻把握企業(yè)文化規(guī)律，做好核心價(jià)值觀頂層設(shè)計(jì)

“循法守正”，即透過(guò)理念、行為、現(xiàn)象看，企業(yè)文化源于本企業(yè)、本行業(yè)的土壤，是長(zhǎng)時(shí)間積淀厚植的，具有“內(nèi)生性”“地生性”“慢生長(zhǎng)”的發(fā)展規(guī)律，帶有本企業(yè)的特色、股東單位和證券行業(yè)的綜合特性。證券行業(yè)披荊斬棘、砥礪前進(jìn)的二三十年來(lái)，在實(shí)踐中初步形成了中國(guó)特色的證券行業(yè)文化，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿提出了“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化目標(biāo)。如何讓行業(yè)、企業(yè)所倡導(dǎo)的價(jià)值觀被員工理解、認(rèn)同、接受是文化建設(shè)的關(guān)鍵所在，企業(yè)如果有一套明確的、被所有員工接受和遵守的核心價(jià)值觀，將會(huì)加深員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感。這需要我們將核心價(jià)值觀頂層設(shè)計(jì)置于國(guó)家社會(huì)發(fā)展、行業(yè)發(fā)展、股東單位發(fā)展的大環(huán)境、大格局中考慮，吸收、借鑒、繼承行業(yè)、股東單位和本企業(yè)的優(yōu)良文化，總結(jié)、提煉符合自身戰(zhàn)略目標(biāo)的理念文化體系，并持續(xù)完善和培育。五礦證券歷來(lái)重視文化戰(zhàn)略規(guī)劃，于2016年召開“東莞會(huì)議”，首次系統(tǒng)提出公司使命愿景、戰(zhàn)略定位、業(yè)務(wù)組合、戰(zhàn)略目標(biāo)、核心舉措，對(duì)公司發(fā)展起到了重要的引領(lǐng)作用；2019年召開新一輪戰(zhàn)略研討會(huì)議，達(dá)成指導(dǎo)公司下一階段戰(zhàn)略發(fā)展重要思想的“西麗共識(shí)”，即“四個(gè)堅(jiān)持、三個(gè)優(yōu)化、兩個(gè)保障和一個(gè)引領(lǐng)”，完善戰(zhàn)略推進(jìn)工作機(jī)制，激發(fā)干事活力，調(diào)動(dòng)創(chuàng)業(yè)激情，為公司開創(chuàng)新一輪趕超奮進(jìn)局面注入新動(dòng)力。

（三）深入把握業(yè)務(wù)本質(zhì)，筑牢三道防線

證券行業(yè)本質(zhì)上是經(jīng)營(yíng)和管理風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。在當(dāng)前金融環(huán)境變化巨大、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高企的背景下，“守正”是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根基。堅(jiān)守底線、筑牢防線的理念要求展業(yè)生態(tài)與執(zhí)業(yè)理念回歸本源、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，要深入把握業(yè)務(wù)本質(zhì)，全面理清業(yè)務(wù)邏輯，透徹理解監(jiān)管要求，把有利于促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、符合資本市場(chǎng)體系建設(shè)方向、為客戶創(chuàng)造增量?jī)r(jià)值作為評(píng)估業(yè)務(wù)、產(chǎn)品與服務(wù)的基本原則；要把公司價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)理念傳導(dǎo)、植入員工展業(yè)的過(guò)程中，教育引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀、利益觀，強(qiáng)化道德操守。

合規(guī)是底線，資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，證券公司一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)繩，要樹牢合規(guī)從業(yè)理念，健全合規(guī)管理組織體系和管理機(jī)制。同時(shí)，把握好公司發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)系，有效平衡短期與長(zhǎng)期利益，求真務(wù)實(shí)、穩(wěn)中求進(jìn)，做到與現(xiàn)有能力不匹配或方向把握不清、偏離業(yè)務(wù)邏輯的業(yè)務(wù)堅(jiān)決不做，絕不為短期利益犧牲企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，做到有所為、有所不為。要把黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉潔從業(yè)建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制作為企業(yè)文化落地的重要部分融入日常工作，持續(xù)健全三道防線：筑牢從業(yè)人員、業(yè)務(wù)單位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范第一道防線，要求牢固樹立規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；筑牢質(zhì)控內(nèi)核、合規(guī)風(fēng)控第二道防線，要求充分發(fā)揮專業(yè)能力，吃透政策、貫徹落實(shí)要求；筑牢紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢審計(jì)第三道防線，要求抓好廉潔文化建設(shè)，嚴(yán)肅紀(jì)律監(jiān)督，逐步構(gòu)建紀(jì)檢、審計(jì)、合規(guī)、風(fēng)控部門“四方聯(lián)動(dòng)”的監(jiān)督機(jī)制。

二、堅(jiān)持“出新”，強(qiáng)化執(zhí)行，全面提升管理能力和企業(yè)形象

一切事物都處在永不停息的運(yùn)動(dòng)、變化和發(fā)展之中。企業(yè)文化建設(shè)同樣需要“出新”，這是企業(yè)文化發(fā)展的不竭動(dòng)力。企業(yè)文化由表及里，從物質(zhì)到意識(shí)，具有四層結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)為物質(zhì)文化、行為文化、制度文化和理念文化。由此，企業(yè)文化“出新”的路徑可在“守正”的基礎(chǔ)上，按照企業(yè)文化的結(jié)構(gòu)層次，由內(nèi)向外因時(shí)因地、與時(shí)俱進(jìn)地實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)變革和創(chuàng)新。

（一）“創(chuàng)新”植入經(jīng)營(yíng)管理理念，推進(jìn)企業(yè)文化動(dòng)態(tài)管理

企業(yè)文化是一個(gè)整體、復(fù)雜、開放的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，能夠鮮明地展現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)思想、個(gè)性和風(fēng)格。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，要深化企業(yè)文化創(chuàng)新，首先要進(jìn)行理念文化創(chuàng)新和實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，要把“創(chuàng)新”的理念植入經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，尤其是“職業(yè)經(jīng)理人”更要把握新趨勢(shì)、新要求，擺脫與企業(yè)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際脫節(jié)的、舊的文化觀念和觀點(diǎn)的束縛，為員工搭設(shè)發(fā)揮創(chuàng)造能力的舞臺(tái)，使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)流程、管理制度、儀式乃至語(yǔ)言等要素與企業(yè)發(fā)展步伐和外部環(huán)境變化相適應(yīng)。推進(jìn)動(dòng)態(tài)管理，建立企業(yè)文化常態(tài)化評(píng)估機(jī)制，定期開展評(píng)估、診斷，“動(dòng)態(tài)”掌握企業(yè)文化現(xiàn)狀，實(shí)時(shí)了解員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)知度、認(rèn)同度；結(jié)合馬斯洛需求理論，根據(jù)不同層次和不同階段的需求，動(dòng)態(tài)調(diào)整重點(diǎn)工作方向，提高文化建設(shè)、管理與傳播的針對(duì)性。五礦證券積極擁抱變革，堅(jiān)持“珍惜有限、創(chuàng)造無(wú)限、以人為本、規(guī)范創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)理念，未來(lái)將繼續(xù)堅(jiān)守使命、保持定力，進(jìn)一步傳承和弘揚(yáng)“創(chuàng)新”，支撐新一輪發(fā)展。

（二）深化制度文化創(chuàng)新，把行為文化嵌入制度建設(shè)

規(guī)范管理、制度先行。制度文化是企業(yè)文化的重要組成部分，由制度文化規(guī)范的行為文化是企業(yè)文化的外在呈現(xiàn)。制度要隨著市場(chǎng)環(huán)境和政策變化完善，以適應(yīng)企業(yè)管理發(fā)展的需要。因此，要按照文化理念“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”的思路推進(jìn)制度體系建設(shè)，梳理現(xiàn)有規(guī)章制度以及文化特點(diǎn)，修訂、淘汰不適應(yīng)企業(yè)文化的制度，完善黨的建設(shè)、公司治理、合規(guī)風(fēng)控、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理等系列業(yè)務(wù)配套制度，力求消除制度空白，構(gòu)建科學(xué)合理的制度體系和行為準(zhǔn)則，并轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行、可落實(shí)、可考核的操作規(guī)程和工作職責(zé)。金融是人才資源密集型行業(yè)，制度流程是引導(dǎo)員工行為的重要因素，有必要建立讓制度有序運(yùn)轉(zhuǎn)的流程機(jī)制，堅(jiān)持用流程武裝、規(guī)范行為，以各條線制度為依托，按照簡(jiǎn)單、專業(yè)、標(biāo)準(zhǔn)的管理原則，推進(jìn)流程改革，梳理現(xiàn)有流程，完善人員管理、業(yè)務(wù)審核、客戶服務(wù)等流程，力求用流程解放管理，強(qiáng)化行為規(guī)范。

（三）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)物質(zhì)文化，打造企業(yè)特色品牌

企業(yè)文化的隱藏性決定其要通過(guò)物質(zhì)載體來(lái)呈現(xiàn)，理念文化的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)造性發(fā)展要轉(zhuǎn)化為物質(zhì)載體傳遞給員工和客戶，物質(zhì)文化作為企業(yè)文化最表層的結(jié)構(gòu)，提供的有形產(chǎn)品、服務(wù)，是企業(yè)形象最明顯、最直接的表現(xiàn)。提高企業(yè)的影響力，歸根到底是要塑造優(yōu)秀的品牌形象、良好的社會(huì)形象、誠(chéng)信專業(yè)的員工形象。因此，要強(qiáng)化品牌培育，研究品牌定位和內(nèi)涵，做好品牌規(guī)劃；要貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，豐富業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，打造契合核心價(jià)值觀且彰顯專業(yè)的品牌特色。同時(shí)重視新聞報(bào)道、企業(yè)宣傳、輿情管理和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)合業(yè)績(jī)亮點(diǎn)和業(yè)務(wù)重點(diǎn)，推廣品牌項(xiàng)目、品牌產(chǎn)品，提供品牌服務(wù)。在落實(shí)社會(huì)責(zé)任方面，助力“脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)”，積極響應(yīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶的行動(dòng)倡議，推進(jìn)扶貧公益事業(yè)，深化投資者教育，提高企業(yè)的知名度和美譽(yù)度。五礦證券致力于品牌建設(shè)，不斷探索創(chuàng)新道路、豐富業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，大力推進(jìn)扶貧公益事業(yè)，踐行社會(huì)責(zé)任。

三、守正出新，久久為功，服務(wù)企業(yè)穩(wěn)中有進(jìn)、有序發(fā)展

企業(yè)文化的復(fù)雜性、系統(tǒng)性要求“守正”和“出新”的實(shí)施路徑要聯(lián)系融合、相互作用。中華民族五千年文化源遠(yuǎn)流長(zhǎng)、博大精深，正是兼顧了“守正”與“出新”的哲學(xué)。建設(shè)健康良好的企業(yè)文化，也要堅(jiān)持“守正”與“創(chuàng)新”相統(tǒng)一，需要科學(xué)體系貫徹其中，以最大化發(fā)揮企業(yè)文化凝聚、引導(dǎo)功能，這是時(shí)代的要求、現(xiàn)實(shí)的訴求，也是企業(yè)的追求。

（一）建立“以人為本”的激勵(lì)體系，提升組織活力

企業(yè)文化建設(shè)歸根到底是做“人”的工作，根本在于激發(fā)員工的自覺(jué)行為，而激勵(lì)措施是調(diào)節(jié)組織運(yùn)行、調(diào)動(dòng)員工積極性的重要手段，對(duì)干部員工而言，最大的激勵(lì)就是正確的用人導(dǎo)向。因此，要堅(jiān)持黨管干部、黨管人才的原則，按照“20字方針”，嚴(yán)格落實(shí)選人用人制度、健全職位職級(jí)體系，打通干部員工發(fā)展渠道，激發(fā)“干將”“闖將”們忠誠(chéng)擔(dān)當(dāng)、銳意進(jìn)取、奮發(fā)有為的精氣神；堅(jiān)持嚴(yán)管和厚愛(ài)相結(jié)合，激勵(lì)和約束并重，健全薪酬保障體系，完善遞延獎(jiǎng)金機(jī)制，提升員工獲得感和幸福感；健全榮譽(yù)表彰獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，加大正向激勵(lì)力度，確保激勵(lì)政策落地落細(xì)落實(shí)，提振干部員工的積極性、創(chuàng)造性。

（二）完善活動(dòng)培訓(xùn)體系，擴(kuò)大企業(yè)文化影響力

為了更好地凝聚員工共識(shí)，企業(yè)除了提出文化主張，進(jìn)行制度和流程的制約，還需要通過(guò)舉辦活動(dòng)、培訓(xùn)的方式持續(xù)滲透。努力挖掘文化資源，創(chuàng)新文化建設(shè)內(nèi)容和方式，創(chuàng)設(shè)文化傳播載體，組織開展色彩紛呈的群眾性教育和員工關(guān)愛(ài)等參與式、沉浸式體驗(yàn)活動(dòng)，以更好地釋放企業(yè)文化動(dòng)能；健全培訓(xùn)體系，打造系列精品培訓(xùn)課程，圍繞企業(yè)文化、合規(guī)管理、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)等專題，按不同職級(jí)、不同崗位有針對(duì)性地開展培訓(xùn)教育，不定期邀請(qǐng)專家開班講座，常態(tài)化加強(qiáng)員工尤其是新員工對(duì)企業(yè)文化理念的認(rèn)識(shí)和理解。

（三）健全保障體系，確保“人”盡其才

企業(yè)文化建設(shè)組織、落實(shí)、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，需要全力做好保障工作。在落實(shí)黨委領(lǐng)導(dǎo)、制度保障的同時(shí)，還要加大人才隊(duì)伍和經(jīng)費(fèi)支持。要引進(jìn)企業(yè)文化骨干人才，整合黨組織宣傳委員、企業(yè)文化聯(lián)絡(luò)員等力量，建立高素質(zhì)的企業(yè)文化人才專業(yè)隊(duì)伍，承接企業(yè)文化建設(shè)；定期組織開展系統(tǒng)化培訓(xùn)，逐步培育企業(yè)文化講師等專業(yè)人才，凝聚更廣泛的思想共識(shí)。設(shè)置文化建設(shè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障，做好經(jīng)費(fèi)年度規(guī)劃，全面管好用好經(jīng)費(fèi)，確?！叭恕北M其才、“物”盡其能。

企業(yè)文化建設(shè)是一個(gè)大系統(tǒng)、一個(gè)大課題，是需要長(zhǎng)時(shí)間的積累和沉淀的基礎(chǔ)工程。在變化不息的市場(chǎng)環(huán)境下，我們要跟上新時(shí)代發(fā)展的腳步，貫徹落實(shí)黨中央的決策部署和股東單位、監(jiān)管部門、自律組織要求，將持續(xù)保持“守正出新”態(tài)勢(shì)，全盤統(tǒng)籌、系統(tǒng)推進(jìn)、動(dòng)態(tài)管理，不斷在弘揚(yáng)“正道”、創(chuàng)新升華的循環(huán)中進(jìn)行文化自省，久久為功、根植人心、生生不息，形成文化自覺(jué)，升華行動(dòng)自覺(jué)，為資本市場(chǎng)健康有序運(yùn)作、證券行業(yè)蓬勃發(fā)展貢獻(xiàn)“五礦特色”的文化氣質(zhì)和精神力量。（本專欄由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證券報(bào)聯(lián)合推出）