推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)——方正證券企業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐

摘自中國(guó)證券報(bào) 2021年3月17日

“倉(cāng)廩實(shí)而知禮節(jié)”，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、我國(guó)證券基金行業(yè)快速擴(kuò)張、創(chuàng)造出財(cái)富神話的同時(shí)，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”發(fā)展仍然相對(duì)滯后，與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤(rùn)水平等的快速擴(kuò)張相比，行業(yè)文化發(fā)展明顯存在不平衡、不協(xié)調(diào)等問(wèn)題。行業(yè)文化建設(shè)的重要性、緊迫性再次被提升到前所未有的高度，塑造積極健康的、向上的、良好的行業(yè)形象和企業(yè)品牌形象刻不容緩。

作為具有國(guó)企背景的老牌證券公司，方正證券較早地意識(shí)到企業(yè)文化建設(shè)的重要作用，確立了“成為廣受客戶信賴的投資銀行”的公司愿景，不斷踐行“以金融服務(wù)成就美好生活”的公司使命，打造具有方正證券特色的企業(yè)文化內(nèi)容體系，開(kāi)展了一系列形式多樣的企業(yè)文化落地實(shí)踐工作。

行業(yè)文化要與公司特色文化相輔相成協(xié)同發(fā)展

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委書記、執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)安青松指出，“行業(yè)文化是建立在證券公司文化基礎(chǔ)上的共性文化，反映行業(yè)共同的價(jià)值觀、發(fā)展觀、風(fēng)險(xiǎn)觀?！币虼耍骷易C券公司需要在行業(yè)文化共性的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司不同的歷史沿革、經(jīng)營(yíng)風(fēng)格和文化積淀，形成各具特色、個(gè)性化的公司文化。

首先，行業(yè)文化是企業(yè)文化建設(shè)的核心，行業(yè)文化倡導(dǎo)的價(jià)值導(dǎo)向、經(jīng)營(yíng)理念，代表行業(yè)的性質(zhì)、共識(shí)和方向，具有鮮明的行業(yè)特色，是證券公司普遍遵循的原則，是證券公司立命之本、長(zhǎng)治久安之本。任何公司的企業(yè)文化建設(shè)，不能脫離行業(yè)文化建設(shè)的核心思想和總基調(diào)。“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”是行業(yè)文化的核心，這八個(gè)字既是貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求，也較好地體現(xiàn)了證券基金行業(yè)特點(diǎn)。金融業(yè)是“經(jīng)營(yíng)”風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，金融的本質(zhì)就是要把握好風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡。所以，各證券公司的企業(yè)文化建設(shè)必須符合行業(yè)文化的核心要求，如果對(duì)行業(yè)文化建設(shè)存在認(rèn)識(shí)偏差，存在追求短期效益，重發(fā)展、輕風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，便需要徹底糾正，必須要讓“合規(guī)是底線，誠(chéng)信是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證”的文化理念深入骨髓，落實(shí)到企業(yè)文化建設(shè)的實(shí)處。

其次，企業(yè)文化除了包含行業(yè)文化的核心內(nèi)涵之外，還包含基于每個(gè)公司各自歷史稟賦和發(fā)展戰(zhàn)略而形成的企業(yè)文化，這是證券公司差異化和特色化的體現(xiàn)，也影響著證券公司的發(fā)展路徑。

2017年，基于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型需要、行業(yè)需求和人才建設(shè)需求，方正證券啟動(dòng)企業(yè)文化體系建設(shè)工作，面向公司全員發(fā)放了文化建設(shè)調(diào)研問(wèn)卷，收集到近萬(wàn)條建議，再經(jīng)過(guò)對(duì)30家券商及各行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)調(diào)研、同8家企業(yè)文化咨詢機(jī)構(gòu)探討交流、對(duì)公司高管深入訪談，舉辦5次文化專題會(huì)及110位公司核心干部參加的文化研討會(huì)后，最終提煉出了方正證券的企業(yè)文化體系。

方正證券的企業(yè)文化以“成為廣受客戶信賴的投資銀行”作為公司愿景，把“以金融服務(wù)成就美好生活”作為公司使命，以“客戶至上、專業(yè)穩(wěn)健、開(kāi)放協(xié)同、簡(jiǎn)單專注、勤奮堅(jiān)持、追求卓越”作為核心價(jià)值觀。其中，“客戶至上、專業(yè)穩(wěn)健”秉承了行業(yè)文化內(nèi)涵，是內(nèi)核；“開(kāi)放協(xié)同、簡(jiǎn)單專注、勤奮堅(jiān)持、追求卓越”是方正證券多年發(fā)展歷史的沉淀，也是方正證券區(qū)別于其他公司的關(guān)鍵。這樣的企業(yè)文化體系既切合方正證券現(xiàn)階段發(fā)展實(shí)際，又緊跟國(guó)家步調(diào)，力求全公司上下用發(fā)展的眼光去經(jīng)營(yíng)。

方正證券高度重視文化建設(shè)工作，把行業(yè)文化與公司特色文化結(jié)合，相輔相成、協(xié)同發(fā)展。2020年，方正證券企業(yè)文化建設(shè)工作主要圍繞行業(yè)文化建設(shè)的核心要求開(kāi)展。舉辦年度主題活動(dòng)、合規(guī)專項(xiàng)活動(dòng)以及具有公司特色的文化品牌活動(dòng)，如“樹(shù)先進(jìn)、立標(biāo)桿”的企業(yè)文化案例大賽，“凝聚人心、強(qiáng)健體魄”的“四大滿貫”體育賽事，以及緊緊圍繞證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則和公司企業(yè)文化價(jià)值觀核心內(nèi)涵策劃開(kāi)展的“志同道合的我們”企業(yè)文化活動(dòng)，都融入了行業(yè)文化建設(shè)的核心要素，將行業(yè)文化理念落到實(shí)處，促進(jìn)文化踐行。

文化建設(shè)要與公司戰(zhàn)略業(yè)務(wù)發(fā)展有機(jī)融合

文化和戰(zhàn)略相輔相成，戰(zhàn)略是方向，文化是引導(dǎo)，是支持和助力，脫離了戰(zhàn)略的文化是沒(méi)有方向的文化，脫離了文化的戰(zhàn)略是缺少落地保障的戰(zhàn)略。

2020年初，方正證券制定了2020－2022年新三年戰(zhàn)略規(guī)劃，明確將“穩(wěn)健發(fā)展”和“經(jīng)營(yíng)高效”兩大原則作為未來(lái)三年謀發(fā)展的總體基調(diào)。“穩(wěn)健發(fā)展”要求嚴(yán)守合規(guī)底線，審慎經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)防重大風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了堅(jiān)持合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念，高度契合“合規(guī)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化價(jià)值觀內(nèi)涵；“高效經(jīng)營(yíng)”則要求高度關(guān)注效率，重視投入產(chǎn)出，不斷提升管理效率，追求各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康的財(cái)務(wù)回報(bào)和建立決策高效、流程科學(xué)的運(yùn)營(yíng)支持體系，這又與“專業(yè)、誠(chéng)信”的行業(yè)文化價(jià)值觀內(nèi)涵相匹配。

立足戰(zhàn)略實(shí)施的角度，一方面方正證券提出“持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理；完善以利潤(rùn)為導(dǎo)向的激勵(lì)與考核機(jī)制；優(yōu)化組織架構(gòu)、優(yōu)化組織權(quán)限、精簡(jiǎn)部門設(shè)置；優(yōu)化授權(quán)與流程、提升管理效率；持續(xù)推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)”的五大管理舉措；另一方面，提出提升“資產(chǎn)負(fù)債配置能力、投研能力、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)與銷售能力、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)能力和有效協(xié)同能力”七大業(yè)務(wù)能力，這反映了方正證券踐行“專業(yè)、穩(wěn)健、合規(guī)、誠(chéng)信”的行業(yè)文化。

推動(dòng)文化建設(shè)不是空洞地喊口號(hào)，它是“有血有肉”、能讓人產(chǎn)生共鳴的理念，也是落實(shí)到日常管理中實(shí)實(shí)在在的行為表現(xiàn)。為了加強(qiáng)文化與業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，落實(shí)行業(yè)文化建設(shè)，方正證券制定了行業(yè)文化建設(shè)工作計(jì)劃與機(jī)制，明確分工，督促工作落實(shí)。方正證券以文化制度體系與價(jià)值觀考核體系為保障，在選人、用人、育人、績(jī)效考核等方面，強(qiáng)調(diào)與企業(yè)文化的契合，突出“專業(yè)穩(wěn)健”的價(jià)值觀導(dǎo)向和長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，將文化價(jià)值觀融入公司管理的各個(gè)方面。

推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè) 積極踐行社會(huì)責(zé)任

方正證券秉持“公益、教育、服務(wù)”的理念，致力于為投資者普及金融知識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，助力資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

2020年，方正證券以“3·15消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日”“第二屆5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”為契機(jī)，圍繞新《證券法》、引導(dǎo)投資者正確認(rèn)識(shí)新三板與創(chuàng)業(yè)板改革、“遠(yuǎn)離股市黑嘴 防范非法薦股”主題、保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高投資者防范非法證券期貨活動(dòng)意識(shí)等，組織投教基地及各分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展各類主題投教活動(dòng)，利用“線上+線下”相結(jié)合的方式，累計(jì)開(kāi)展投教活動(dòng)1000余場(chǎng)，發(fā)布各類投教資訊和產(chǎn)品2300余篇、原創(chuàng)投教產(chǎn)品239種，累計(jì)閱讀及觀看量上千萬(wàn)人次。2020年，方正證券投教基地獲評(píng)“全國(guó)證券期貨投資者教育基地”稱號(hào)，公司投教工作累計(jì)獲得“深交所創(chuàng)業(yè)板改革投教作品一等獎(jiǎng)”等十四項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)。

方正證券作為一家上市金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)作為資本市場(chǎng)的參與者和受益者，肩負(fù)“以金融服務(wù)成就美好生活”的使命，創(chuàng)新提出“2+3”精準(zhǔn)扶貧模式（“2”代表金融扶貧和產(chǎn)業(yè)扶貧；“3”代表教育扶貧、公益扶貧和消費(fèi)扶貧）。2016年至2020年9月，方正證券結(jié)對(duì)幫扶12個(gè)貧困縣，在行業(yè)中排名第一，2020年這12個(gè)貧困縣全部實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽。方正證券因地制宜，為幫扶貧困地區(qū)提供金融服務(wù)和融資支持，通過(guò)各種渠道幫助貧困地區(qū)實(shí)體企業(yè)融資逾33.5億元；幫助貧困地區(qū)企業(yè)在新三板掛牌1家；協(xié)助幫扶縣級(jí)企業(yè)在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌超30家，承接或完成債券、新三板、IPO、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)業(yè)基金等項(xiàng)目20單，推進(jìn)中項(xiàng)目20余單。子公司方正中期期貨有限公司開(kāi)展“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目22個(gè)，項(xiàng)目累計(jì)賠付金額超過(guò)1000萬(wàn)元。

此外，為提高公益扶貧資金的使用效益，方正證券聯(lián)合3家子公司捐贈(zèng)1000萬(wàn)元設(shè)立了湖南方正證券匯愛(ài)公益基金會(huì)。自成立以來(lái)，湖南方正證券匯愛(ài)公益基金會(huì)募集資金4600多萬(wàn)元，聯(lián)合中國(guó)扶貧基金會(huì)開(kāi)展了多項(xiàng)扶貧項(xiàng)目。

方正證券企業(yè)文化體系是組織內(nèi)生的文化，總結(jié)了多年來(lái)得以成長(zhǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)與成功案例，深度發(fā)掘了自身的稟賦，最大限度地追求并體現(xiàn)全體員工的共同價(jià)值。

方正證券是一家“非典型性成長(zhǎng)”的公司。2002年方正集團(tuán)注資浙江證券有限責(zé)任公司后將其更名為方正證券。從浙江到湖南，再到北京，從區(qū)域性券商到全國(guó)綜合性上市券商，方正證券一路奔跑，也經(jīng)歷了很多坎坷和風(fēng)雨。在這一過(guò)程中，方正證券之所以能夠跨過(guò)一道道坎坷，砥礪前行，離不開(kāi)文化的力量。“勤奮堅(jiān)持”“簡(jiǎn)單專注”“追求卓越”等方正證券所積極倡導(dǎo)的文化價(jià)值觀，是方正證券身上的基因，也是方正證券最樸素、最可貴的品質(zhì)。塑造這些品質(zhì)，可以讓我們更加自信和自豪；提升這些品質(zhì)，可以鼓舞并助力我們?nèi)プ分稹?shí)現(xiàn)組織與個(gè)人的偉大夢(mèng)想!

未來(lái)，行業(yè)文化建設(shè)和防范道德風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)工作仍然任重而道遠(yuǎn)。方正證券將積極響應(yīng)監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的號(hào)召，繼續(xù)切實(shí)擔(dān)負(fù)行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、履行社會(huì)責(zé)任的主體責(zé)任，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，持續(xù)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，以點(diǎn)帶面，以文化促發(fā)展，不斷提升公司軟實(shí)力，為促進(jìn)行業(yè)文化健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量?。ū緦谟芍袊?guó)證券報(bào)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出）