2014年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號(hào)）

在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將2014年第二次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、考試時(shí)間及地點(diǎn)：

考試將于2014年11月1日（星期六）14：00至15：30進(jìn)行，考場(chǎng)設(shè)在北京、上海、深圳。

二、報(bào)名日期及費(fèi)用：

報(bào)名時(shí)間為2014年8月29日（星期五）至9月26日（星期五）。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。報(bào)名費(fèi)用為人民幣740元。

三、報(bào)考資格

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級(jí)管理人員任職資格。

報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

四、考試形式及合格線

考試形式為閉卷機(jī)考，考試時(shí)間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。

五、考試教材

成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)及樣本試題》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

· 《證券及期貨條例》及其附屬法例

· 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

· 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

· 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

· 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

· 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

咨詢電話： 010-66290999

技術(shù)支持： 021-61651128

Email: tanchen@sac.net.cn

六、背景資料:

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券交易?？瓶荚嚕?/td>	證券交易 （第一類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券投資分析?？瓶荚嚕?/td>	就證券提供意見 （第四類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚嚕?/td>	就機(jī)構(gòu)融資提供意見 （第六類受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過期貨專科考試）	期貨合約交易 （第二類受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過期貨?？瓶荚嚕?/td>	就期貨合約提供意見 （第五類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券投資基金專科考試）	提供資產(chǎn)管理 （第九類受規(guī)管活動(dòng)）

七、考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例

第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：相關(guān)香港法例及《公司條例》的原則

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章：在香港交易所的參與

第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

地址：香港干諾道中111號(hào)永安中心24樓2405室

考試熱線﹕(852) 3120 6220

傳真﹕(852) 2899 2611

一般查詢﹕(852) 3120 6100

網(wǎng)址﹕www.hksi.org

電子郵箱﹕exam@hksi.org

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2014年8月20日

 說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！