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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定（2022.10.09）
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單選題
證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（?。┬袨橹坏模袊C監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應采取的處罰措施。 Ⅰ.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者 Ⅱ.向不符合規(guī)定的網下投資者配售股票 Ⅲ.向投資者提供招股意向書等公開信息 Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
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