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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施（2022.12.05）
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單選題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（?。?。
A、違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理
B、曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理
C、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理
D、曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理
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【答案】
A 【解析】
本題考查廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。選項(xiàng)BCD說法正確。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》的行為，并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程、及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤，應(yīng)該是向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.05）
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